1.合規風險是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規、監管規則和規範性文件、行業規範和自律規則的行為。
2、市場風險，是指不可預測和可控制的因素導致市場波動，造成自營損失。
3、操作風險，證券公司由於投資決策失誤、規模失控、經營不善、內控不嚴，使自營業務遭受損失的風險。