根據xxxxxx股份有限公司內部控制評價體系，股份公司內部控制評價分為自我評價和獨立評價兩部分。2015年度的內部控制評價就是根據這壹原則進行的。
自評工作由股份公司組成的評價工作組選擇部分單位進行。2015自評選取的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中藥業集團有限公司(含總部、蘇州制藥廠、仲愷生物制藥廠)、江蘇吳中醫藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇吳中李海國際貿易有限公司、江蘇中物置業有限公司、蘇州龍興置業有限公司、宿遷蘇蘇置業有限公司、蘇州星瑞貴金屬材料有限公司
蘇州中物物業管理有限公司和江蘇吳中姚蘇醫藥發展有限公司因屬於公司非重要業務和高風險領域，不在本次自我評價範圍內。選取獨立評價的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中藥業集團有限公司(含總部和蘇州制藥廠)、江蘇吳中醫藥銷售有限公司、江蘇吳中進出口有限公司、江蘇吳中李海國際貿易有限公司、江蘇吳中置業有限公司、蘇州龍興置業有限公司、宿遷蘇蘇置業有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司
二、任務
這項評價工作主要包括公司層面和業務層面的評價工作。
在公司層面，從內部控制的設計有效性和運行有效性兩個方面對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督進行全面系統的評價。
在業務層面，評價為確保實現戰略目標、經營管理的效率和有效性、財務報告和相關信息的真實和完整目標、資產安全目標和法律合規目標等個別或整體控制目標而設定的內部控制活動。
企業層面的控制是否有效是股份公司總部的主線，包括內部環境、風險評估、信息與溝通、內部監督等。
評價主要業務活動控制的設計和實施的有效性，關註企業層面的控制活動。評估重點關註以下內容:
1.被評價單位的內部控制是否在風險評估的基礎上覆蓋了企業層面和所有重要業務流程層面的風險？
2.被評價單位內部控制設計的方法是否恰當，內部控制建設的時間進度是否科學，階段性工作要求是否合理。
3.被評價單位內部控制設計和運行的組織是否有效，人員配備、職責分工和授權是否合理。
4.被評價單位是否進行內部控制自查並上報相關自查報告。
5.被評價單位是否建立了有利於促進各項內部控制政策措施落實和問題整改的機制。
6.被評價單位在評價期內是否發生過重大風險事故。
三、主要工作流程
1.內部控制自我評價
自我評價由下屬單位根據股份公司的統壹安排進行。內部控制評價部審計部制定年度內部控制評價工作計劃，並提交董事會審議。根據工作計劃的進度，啟動內部控制自我評價，並發放內部控制自我評價表。總部及子公司收到自我評價表後，應根據內部控制評價體系的相關要求，成立自我評價工作組，制定工作實施方案，組織本單位(部門)開展自我評價工作。評價結果經部門領導及其下屬領導批準確認後，報審計部匯總。股份公司內部控制評價工作組對各單位的自我評價進行分析和審核，並報內部控制領導小組審核。
2.內部控制的獨立評估
內部控制獨立評價股份公司內部控制評價工作組綜合運用訪談、測試、比較分析等方法，廣泛收集內部控制設計和運行有效性的證據，研究分析內部控制的缺陷，評價各單位內部控制的有效性。股份公司內部控制評價工作組對現場小組初步發現的內部控制缺陷進行全面審查、分類和匯總，初步確認綜合獨立評價結果，並報內部控制領導小組審核。同時，結合提出的內部控制缺陷整改建議，組織內部控制缺陷的整改並跟蹤整改落實情況。
3.內部控制評價報告的編制
內部控制評價部審計部在協調各部門完成內部控制自我評價工作、內部控制評價工作組完成獨立測試工作後，結合內部控制評價工作底稿和內部控制缺陷匯總表，形成書面內部控制自我評價報告，提交內部控制領導小組、總經理辦公會和董事會審議。
第四，時間表
本次測評的前期準備階段是從？2015?10月？26號到？2015?11月？13，自評階段預計從？2015?11月？16到？2015?65438+二月？4號，獨立評估實地測試階段預計從？2015?65438+二月？7號到？2016?1月？22日，自評結果的分析驗證預計從？2016?1月？從25號到？1月？29日；
總結評估階段預計從？2016?2月1？至日？2016?年份？2?月份？19?關於，自評結果的上報、審批、反饋、上報預計從？2016?二月？22號到？2016?三月？5號。
Xxxxxx有限公司？2015?10月？第27屆