被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評級為E類公司，評價分值為0分。評價得分低於60分的證券公司被劃分為D類公司。
中國證監會根據行業發展情況和往年分類結果，提前確定A、B、C類公司的相對比例，並根據評價得分分布情況，確定各類別、各層次公司數量，其中B類BB級及以上公司的評價得分應高於基準得分65，438+000。
(1)A類公司風險管理能力在行業內最高，能夠較好地控制新業務、新產品的風險；
(2)B類公司在行業內具有較高的風險管理能力，能夠在市場變化中較好地控制業務拓展的風險；
(3)C類公司的風險管理能力與其現有業務相匹配；
(4)D類公司風險管理能力較低，潛在風險可能超過公司可承受範圍；
(五)E類公司潛在風險已成為現實風險，並已采取風險處置措施。