從事證券投資業務，除具有2年以上證券業務經歷外，還應符合大學本科以上學歷要求，具有完全民事行為能力，已被機構聘用，未受過與證券業務相關的刑事處罰或者嚴重行政處罰，未被中國證監會認定為證券市場禁入人員，或者已過禁入期。
證券投資顧問首先要取得金融市場基礎知識和證券市場基本法律法規兩個基礎科目，然後取得證券專項科目考試資格，再取得證券投資顧問業務資格。
證券投資顧問是指專門提供證券投資建議並獲得報酬的資產管理人。為客戶提供投資建議，如交易機會、熱點分析、證券選擇、風險提示等。，並禁止代理客戶。
也就是說，投資顧問提供給客戶的建議是供參考的，決定是客戶自己做的。客戶承擔損失和收益，證券公司可以收取投資咨詢服務費，包括差別傭金、根據資產金額或服務期限收取的單項咨詢費等。
其商業屬性具有針對性、特殊性和非公共性的特點。私募證券投資顧問的展示流程是以投資信托為基礎，以絕對投資能力和投資業績回報為導向，以咨詢品牌和後臺支持服務為輔助，以客戶委托為前提。
根據約定，為客戶提供證券及證券相關產品的投資建議，並直接或間接獲取經濟利益。投資建議包括投資品種的選擇、投資組合和理財規劃建議。