私募登記備案制度實施兩年以來，已有2萬多家私募登記備案，但“空殼”私募——無備案資金的私募約占70%，“空殼”私募占用的監管資源有限。近期監管層切入“空殼”私募，也催生了私募的“保殼”運動。
如果首只私募基金產品未在規定期限內備案，“空殼”私募將面臨被吊銷牌照的風險。第壹個截止日期是今年5月1。農歷新年前，中國資產管理協會發布的《關於進壹步規範私募基金管理人登記的公告》規定，新登記的私募必須在6個月內備案；已登記12個月的私募必須在2016年5月1日前備案；登記時間不足12個月的私募應在2016年8月1日前備案。逾期未備案的私募，中國資產管理協會將註銷其私募基金管理人登記。
哪些私募需要“保護”
1.第壹只基金產品備案了嗎？
◆如已備案基金產品，請直接查看第二條。
◆如果您尚未備案基金產品，請按照以下時間節點完成自查:
(1)截至2016年2月5日，如果註冊已滿12個月，必須在16年5月前備案基金產品；
(2)截至2016年2月5日，登記不足12個月的，必須在2016年8月1日前備案基金產品；
(3)2065 438+2006年2月5日後新註冊為基金管理人的，必須在註冊之日起6個月內進行基金產品備案。
◆自查完成後，妳要迅速執行，否則中國基金業協會將取消妳的基金經理註冊。基金管理人註冊被取消後，可以按照相關要求重新申請註冊。
2.是否盡到及時報送和更新季度、年度、重大信息的義務？
◆請及時登錄中國基金業協會網站私募基金登記備案系統()，履行季度、年度、重大信息報送和更新義務。
◆如已及時履行，請直接查看第三條。
◆如果您還沒有及時履行，請從2016年2月5日起抓緊時間履行信息提交和更新義務，否則:
(1)在整改完成前，中國基金業協會將暫停受理您的基金產品備案申請；
(2)2次未完成上述信息更新義務的，中國基金業協會將您列入異常機構名單並公示；
(3)壹旦基金管理人被公示為異常機構，即使妳完成整改，恢復正常機構公示狀態至少需要6個月。
3.是否被列入嚴重違法企業名單？
請登錄“全國企業信用信息公示系統”中“嚴重違法企業名單”壹欄，查詢您是否被列入“嚴重違法企業名單”。
◆如果沒有收錄，請直接查看第四條。
◆如已被收錄，請落實整改，否則:
(1)在整改完成前，中國基金業協會將暫停受理您的基金產品備案申請；
(2)中國基金業協會將妳列為異常機構並公示；
(3)壹旦基金管理人被公示為異常機構，即使妳完成整改，恢復正常機構公示狀態至少需要6個月。
4.是否在每年4月底前提交經會計師事務所審計的年度財務報告？
◆如果已經提交，請直接查看第五條。
◆如未提交，請抓緊時間落實整改，進行補充提交，否則:
(1)在整改完成前，中國基金業協會將暫停受理您的基金產品備案申請；
(2)中國基金業協會將妳列為異常機構並公示；
(3)壹旦基金管理人被公示為異常機構，即使妳完成整改，恢復正常機構公示狀態至少需要6個月。
5.是否向專業律師事務所提供相關法律意見？
◆自2016年2月5日起，申請私募基金管理人登記的，需要律師事務所出具私募基金管理人登記法律意見書；
◆已備案的基金產品未備案的，首次申請基金產品備案時需要補充律師事務所出具的私募基金管理人備案法律意見書；
◆如果基金產品已經登記備案，中國基金業協會將視情況要求您補充律師事務所出具的私募基金管理人登記法律意見書，請做好準備；
◆2065 438+06年2月5日起申請變更下列重大事項的，需提交律師事務所出具的《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》:
(1)變更控股股東或實際控制人；
(二)變更法定代表人或者執行事務合夥人；
(三)私募基金管理人的名稱和高級管理人員發生變更；
(四)私募基金管理人的分立或者合並；
(五)私募基金管理人或者高級管理人員有嚴重違法違規行為；
(六)依法解散、被撤銷或者被宣告破產；
(七)其他可能損害投資者利益的重大事項。
(八)中國基金業協會審慎認定的其他重要事項。
6.妳的高級管理層符合崗位設置的要求嗎？
◆根據相關規定，基金管理人至少應有兩名高級管理人員(包括法定代表人、執行事務合夥人(委任代表)、合規風險控制人、總經理、副總經理等。);其中，合規風控負責人必須設置，不得從事投資業務。
◆如已符合本崗位設置要求，請直接查看第七條。
◆如未達到相關要求，請抓緊時間落實整改，否則:
(1)律師事務所將無法為您出具無保留意見的私募基金管理人註冊法律意見書；
(2)進壹步，您將無法完成基金產品的備案。
7.貴公司高管是否具備基金從業資格？
◆根據相關規定，請檢查以下內容:
(1)從事私募股權投資基金業務的，其高級管理人員應當全部取得任職資格；
(2)從事非私募證券投資基金業務的，至少應有兩名高管人員取得該資格。同時，妳的法定代表人、執行合夥人(指定代表)和合規風控負責人要取得這個資格。
◆如果您的高級管理人員具備資格，請提醒您的高級管理人員每年完成15小時的後續培訓，以保持其基金資格。
◆如未達到相關要求，請抓緊時間落實整改，否則:
(1)律師事務所將無法為您出具無保留意見的私募基金管理人註冊法律意見書；
(2)進壹步，您將無法完成基金產品的備案。
8.是否建立了適合所從事私募基金管理業務類型的風險管控體系？
◆根據相關規定，您應當建立與您所從事的私募基金管理業務類型相適應的風險管控體系。包括(視具體業務類型而定)操作風險控制制度、信息披露制度、內部交易記錄制度、防範內幕交易和利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審計流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關監管制度、公平交易制度(適用於私募投資基金業務)、從業人員證券交易申報制度。
◆如果妳已經建立了相關制度，本文的自查完成。
◆如果沒有建立相關制度，請抓緊時間落實整改，否則:
(1)律師事務所將無法為您出具無保留意見的私募基金管理人註冊法律意見書；
(2)進壹步，您將無法完成基金產品的備案。