為確保香港的證券及期貨業維持最高水平，香港證券監管委員會簽發金融服務牌照，包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、提供證券意見、提供機構融資意見、香港聯合交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券擔保融資、資產管理及信用評級服務。進駐香港的券商或基金公司主要申請或獲取牌照號1。2號牌照，4號牌照，6號牌照，9號牌照，所以目前國內很多同行咨詢香港的資產管理牌照，證券交易所牌照，期貨合約交易牌照的轉讓，機構融資牌照(投行牌照轉讓)的咨詢。香港證監會規定，只有符合相關資格標準的人士和公司才能進入該行業，並且必須遵守《證券及期貨條例》以及監管中介人的相關附屬規例。成功電力投資顧問有限公司可以協助申請和獲得各種類型的許可證。香港證監會的使命是促進香港證券及期貨市場的誠信及穩定，因此負責發牌及監管中介機構的中介部門在其中扮演重要角色。