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關於對上海亦學投資咨詢有限公司采取責令改正、暫停新客戶監督管理三個月措施的決定
上海奕學投資咨詢有限公司:
經查,妳公司在開展證券投資咨詢業務過程中存在以下違規行為:
壹是內控不健全;二是部分員工存在向客戶承諾保證收入的行為;三是痕跡管理有效性不足;四是重大問題未及時上報。
上述行為違反了《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資咨詢業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第三條、第二十四條、第二十八條第壹款的規定。根據《證券投資咨詢業務暫行規定》第三十三條的規定,現責令妳公司自接到本決定之日起暫停新增客戶三個月。
妳公司自接到本決定之日起,立即開展全面整改工作,嚴格執行《證券投資咨詢業務暫行規定》的相關規定,切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間,貴公司應每月向我局提交壹份整改報告。
對本監督管理措施不服的,可以自收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可以自收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監管措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
65438+2020年10月11
股票交易質量
1,自律
許多人在股票市場上壹次又壹次地犯錯誤。主要原因在於缺乏嚴格的自律控制,他們容易被市場假象所迷惑,最終失敗。所以在進入股市之前,要培養自律的性格。讓妳有勇氣在別人不敢投資的時候去買。
自律也能讓妳在人們預期價格上漲時暫時賣出。自律還可以幫助投資者擺脫貪婪,讓別人搶最後1/8和最後1/18,輕松保住贏家的頭銜。
2.愉快
身心失衡的人從事證券投資是非常危險的,輕松投資也能輕松獲利。保持身心愉悅的狀態,保持頭腦、精神、精神、大腦的良好狀態,判斷才能更加準確。會示威,會抱怨股市下跌的投資者,基本不適合股票操作。對於對股市用途沒有基本了解的投資,保持愉悅的身心才是上策。
3.果斷
成功在於決策。很多投資者沒有足夠的心理鍛煉,在剛剛上漲的行情中,不想追漲殺跌。他們看著股票大漲,然後迷迷糊糊的追。結果他們被“套牢”了,怨聲載道。所以投資者心裏要有壹把“劍”。他們應該按市場價買入,按市場價賣出,避免吃後悔藥。
4.謙遜而不自負
在股市裏,不要太自負,永遠不要認為自己什麽都懂。事實上,沒有人能完全理解任何壹種股票商品。
任何價格決定都取決於數百萬投資者的實際行動,並會在市場上得到反映。如果因為壹個小小的勝利就趾高氣揚,而忽略了其他競爭對手的存在,災難往往會在不知不覺中降臨。在股市裏,沒有絕對的贏家,也沒有百分之百的輸家。所以投資者要明白壹個道理,驕者必敗。
5、勇於承認錯誤
心中永遠要有壹把刀。壹旦證明投資方向錯了,就要盡快放棄原來的看法,保持實力,守住資本,等待機會重新進入,不要為了面子而拼命,這樣最終會毀掉自己的資本。到時候,就沒有東山再起的機會了。
所以失敗不是世界末日,而是通過適當的整理和恢復,讓人振作起來,獲得經驗。山重水復疑無路,柳暗花明又壹村,我們要有承認錯誤的勇氣,這樣才會有美好的未來。因為有青山在,不愁沒柴燒。
6.獨立性?自立性
別人的補藥往往是自己的毒藥。剛開始投資股票的投資者往往是盲目跟風者,跟著“盲目”走不會有什麽好結果。知道主力在哪裏,跟著主力走有時候是上策,有時候卻是陷阱。
作為主力嘗試分析市場的走勢,往往是很有幫助的。壹個真正能成為超級富豪的人,往往會制定壹個特別的投資計劃,做出別人不敢做的決定,並默默執行。請記住,在股市裏,求人不如求己,路必須自己摸索。
7.靈感
股市中的高手,往往能通過觀察和感覺,產生想象力來預測未來。人類有視覺、味覺、觸覺、嗅覺和聽覺五種感官,所有這些都可以通過身體來感受。只有靈感來自於不斷的學習知識和積累經驗,從而達到領悟和預測股市走勢的能力。靈感也叫第六感。
比如有人專門研究k線圖和指標。久而久之,我卻感覺神聖獨角獸的和諧心跳總能把握未來的趨勢。由此看來,長期的實踐經驗和理論知識的不斷積累,往往會在某個時候產生靈感。
8.不怕
舉壹個日常生活中的例子。兩輛自行車在壹條小路上迎面而過。這時候妳越害怕,就越容易和對方發生碰撞。炒股無非是兩種情況:壹種是賺,壹種是虧。只要妳的指數有買點,妳就毫不猶豫的買,有賣點,妳就毫不猶豫的賣。?
不然壹方面怕賠錢,壹方面又覺得賺的太少,怕獲利回吐。如果有,那就成不了氣候。還不如把錢放回銀行,有“我幹我就幹”的精神,無視群眾的存在。這樣才有希望走上投資的坦途。
9.不後悔
看破風塵者,勝券在握,把輸贏當成兵家常事,下定決心設立盈利點和止損點。別人說什麽都不要理。這才是不後悔的真諦。如果妳想成為壹個成功的投資者,妳需要學會能夠在不傷害自尊的情況下虧損,並保持情緒穩定。這必將踏上成功之路。
盈利的時候,不驕傲才會滿足。股市裏,成功壹次就沾沾自喜,失敗壹次就沒救了。兩者最後都是悲劇。
10,不貪心
(1)不貪婪買賣各種股票。
2量力而行,不要超過自己的經濟能力。
3市場賺八個點。
(4)心價要立即到市場上去買賣,不能貪壹點差價。
以上內容參考百度百科-股票交易。