核心是幫助企業融資，如IPO、再融資，也衍生於相關重組、上市公司並購等。，並通過收取費用來賺錢。
涉及的業務部門包括:
(1)投行部，負責尋找需要融資的企業，撰寫申請文件等等。
(2)資本市場部，負責匹配投行部和機構營業部，協調雙方利益沖突，充當防火墻；
(3)從事M&A業務的M&A部。
以上部門的工作內容主要是前期學習大量的法律法規和財務會計知識，按要求撰寫各種文件。大部分工作都是苦力，所以要求員工踏實，勤奮，愛學習。後期會涉及到找項目、吸引客戶、做交易，需要很強的銷售能力和很強的人際溝通能力。
2.自營和資產管理業務(投資業務)
自營就是證券公司用自己的錢去投資，比如炒股、炒債券。資產管理就是用客戶的錢進行投資，比如炒股、炒債券。資產管理賺的錢是屬於客戶的，但是證券公司可以收取管理費。
涉及的業務部門包括:
(1)自營部門，傳統投資部門，壹般用公司自有資金投資股票和債券；
(2)資產管理部，類似於自營部，只拿客戶的錢投資；
(3)其他投資管理部門，如從事PE、產業基金等。這是廣義的，不壹定是證券公司的壹個部門，也可以是子公司形式的其他投資，只是業務內容差不多。
這些部門類似於下面的研究部門，都是分析金融市場的長短期趨勢，選擇投資標的，甚至具體下單。所以分析研究能力是核心，金融和各行業的具體知識要過硬。另外，要對資本市場有好感。對人際交往能力的要求沒有其他部門高。
3.經紀業務(為投資者服務)
核心是為富有的投資者提供服務，主要通過投資者的交易傭金賺錢。
涉及的部門有:
(1)券商營業部，管理營業部，主要服務於中小投資者、散戶等；
(2)機構營業部，負責服務機構投資者等大客戶，幫助他們購買股票；
(3)研究部服務於機構的銷售部門，為大客戶提供研究分析報告。如果客戶認可證券公司研究部的水平，就會更依賴公司營業部進行交易，證券公司可以獲得更多傭金。
晉升機制恐怕沒有統壹的模式，就不說了。