被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評級為E類公司，評價分值為0分。評價得分低於60分的證券公司被劃分為D類公司。
中國證監會根據行業發展情況和往年分類結果，提前確定A、B、C類公司的相對比例，並根據評價得分分布情況，確定各類別、各層次公司數量，其中B類BB級及以上公司的評價得分應高於基準得分65，438+000。
(1)A類公司風險管理能力在行業內最高，能夠較好地控制新業務、新產品的風險；
(2)B類公司在行業內具有較高的風險管理能力，能夠在市場變化中較好地控制業務拓展的風險；
(3)C類公司的風險管理能力與其現有業務相匹配；
(4)D類公司風險管理能力較低，潛在風險可能超過公司可承受範圍；
(五)E類公司潛在風險已成為現實風險，並已采取風險處置措施。
第十八條證券公司在評價期內有挪用客戶資產、非法委托理財、虛假財務信息或者股東虛假出資、抽逃出資等違法行為的。，公司類別會下調三級；情節嚴重的，公司類別直接認定為D類..
第十九條在自評中，證券公司未如實標註存在問題、遺漏和隱瞞的，加倍扣分；自我評估時有重大事項隱瞞，或提交和提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，視情節輕重降低公司類別1至3級。
證券公司未在規定日期前上報自評結果的，公司類別降低1級；若在確定分類結果的截止日期前未上報自評結果，公司類別將直接確定為d。