證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定,經國務院證券監督管理機構批準設立,專營證券業務,具有獨立法人資格的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢、證券交易、證券自營、證券資產管理等證券相關業務。
二、證券公司的分類
證券公司按其職能可分為三類:
1.證券經紀人:即證券經紀公司,是代表投資者買賣證券的證券機構,收取壹定的手續費,即傭金。
2.券商:綜合類證券公司,可以代理或自行買賣證券,特點是資金實力雄厚,可以直接進入交易所為自己買賣股票。
3.證券承銷商:幫助發行者以承銷或代銷的形式銷售證券的機構。
三。證券公司的業務範圍
1,證券經紀人
證券經紀業務又稱代理買賣證券業務,是指證券公司接受客戶委托,代為買賣證券的業務。
2.證券投資咨詢
證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其顧問為證券投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議等服務的活動。直接或間接付費的咨詢服務。
3.與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問。
財務咨詢業務是指與證券交易和證券投資活動有關的咨詢、建議和策劃業務。
4.證券承銷和保薦
證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以代銷或者包銷。
證券保薦是指證券公司與企業達成協議,推薦符合條件的企業上市,並負責保證申請人適合上市,上市文件準確完整,董事知曉其責任和義務。
5.自營證券
證券自營業務是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法募集的資金,買賣在境內證券交易所上市交易的證券,以獲取利潤的行為。
6.證券資產管理
證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人,根據有關法律法規和與投資者簽訂的資產管理合同,按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券等金融產品的投資管理服務,以實現資產收益最大化的行為。
7.保證金交易業務
融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金購買證券或者發行證券供客戶賣出證券的業務。融資融券交易可以分為兩種:保證金交易和融資融券交易。客戶向證券公司借入資金買入證券的稱為融資融券,客戶向證券公司借入證券賣出的稱為融資融券。
8.證券公司中介介紹(IB)業務
證券公司中介介紹(IB)業務是指證券公司接受傭金商的委托,向傭金商介紹客戶參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。