證券投資基金銷售管理辦法:基金代銷在職研究生網第二章基金代銷第七條基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理。未取得基金代銷業務資格的機構不得接受基金管理人的委托代為辦理基金銷售業務。第八條商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構，可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。第九條商業銀行申請基金代銷業務資格，應當符合下列條件: (壹)資本充足率符合銀行業監督管理機構的有關規定；(二)有專門負責基金代銷業務的部門。(三)財務狀況良好，經營規範穩定，最近三年未因違法行為受到行政處罰或者刑事處罰；(四)具有完善的公司治理結構、內部控制和風險管理制度，並得到有效執行。(五)有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施；(六)具有安全高效的基金銷售、申購、贖回技術設施，基金代銷業務技術系統已經過聯機測試，並與基金管理人、基金托管人、基金登記機構的相應技術系統聯網，測試結果符合國家規定的標準；(七)制定了完善的業務流程、銷售人員職業道德、應急措施等基金代銷業務管理制度；(八)公司及其主要分支機構主管基金代銷業務的部門有不少於二分之壹的本部門從業人員，部門經理取得基金代銷業務資格，熟悉基金代銷業務，從事基金業務兩年以上或者證券金融業務五年以上；(九)中國證監會規定的其他條件。第十條證券公司申請基金代銷業務資格，除符合本辦法第九條第(二)至第(九)項規定外，還應當符合下列條件: (壹)凈資本等財務風險監管指標符合中國證監會的有關規定；(二)最近兩年沒有挪用客戶資產及其他損害客戶利益的行為；(三)沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正在整改中；(4)不存在已經影響或可能影響公司正常經營的重大變化或訴訟、仲裁等其他重大事件。第十壹條證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，除符合本辦法第九條第(二)項至第(九)項和第十條第(三)項、第(四)項規定的條件外，還應當符合下列條件: (壹)註冊資本不得低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(二)高級管理人員取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，從事基金業務兩年以上或者證券金融業務五年以上；(三)從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度。(四)最近三年未代理投資者從事證券交易。第十二條專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，除應當符合本辦法第九條第(三)至第(七)項、第十條第(三)至第(四)項、第十壹條第(壹)至第(二)項規定的條件外，還應當符合下列條件: (壹)具有合格的機構名稱、組織機構和運作方式。(二)主要投資者是依法設立的法人，連續經營三個完整會計年度以上，註冊資本不低於3000萬元人民幣，財務狀況良好，經營規範穩健，最近三年沒有因違法行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)取得基金從業資格的從業人員不少於30人，且不少於半數；(四)中國證監會規定的其他條件。第十三條申請基金代銷業務資格的機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間，申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。第十四條中國證監會依照《行政許可法》的規定，受理基金代銷業務資格申請，進行審查並作出決定。第十五條中國證監會根據審慎監管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業務資格申請進行評審。第十六條依法需要辦理工商變更登記的，申請人應當在收到批準文件後，按照有關規定向工商行政管理部門辦理登記手續。
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