根據《非上市公眾公司監督管理辦法》和《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》，新三板簡化掛牌公司定向增發審批程序，對符合豁免申請審批要求的定向增發實行備案制管理，不為定向增發設置財務指標等硬性條件，只需在公司治理、信息披露等方面符合法律要求即可。股權融資方面，允許公司在申請上市的同時定向發行融資，也允許上市後要求定向發行，可以壹次申請通過，分期發行。比如藍天環保在登陸新三板的同時獲得了500萬元的投資，開創了新三板同步上市融資的先河。
此後，嵊泗微電子、博藝等多家公司紛紛效仿，在上市的同時分別融資924萬元和350萬元。以武漢上元環保為例。自在新三板掛牌以來，公司無股票轉讓交易記錄。但成功實施定向增發方案，向7家機構投資者募集資金共計約3000萬元，主要用於補充公司流動資金和建設研發中心。募集資金到位後，公司股本、凈資產、每股凈資產等財務指標將顯著改善，公司財務風險降低。同時，將大大提高公司產品和服務的技術含量和核心技術水平。
中小企業私募公司債券
私募債是壹種便捷高效的融資方式，其發行審核采用備案制，審批周期更快。對募集資金沒有明確約定，資金使用監管松散。發行人可根據自身業務需要設定合理的募集資金用途，如償還貸款、補充流動資金等。如果公司需要，也可以用於募投項目的投資和股權收購，資金使用相對靈活。綜合融資成本低於信托資金和民間貸款，部分地區還能獲得政策性貼息。同時，私募債的綜合融資成本低於信托資金和民間貸款，部分地區還可以獲得政策性貼息。
銀行信貸
隨著全國股份轉讓系統的發展，銀行針對許多輕資產企業因缺乏固定資產抵押而無法獲得銀行貸款的融資需求，推出了針對上市公司的小額貸款專項產品，為超過凈資產的質押股份提供增信。上市公司股權標準化、流動化後，向銀行申請股票質押貸款也更加方便。目前，新三板已與多家國有商業銀行和股份制銀行建立合作關系，將為掛牌公司提供專屬股票質押貸款服務。
優先股
優先股可能對新三板上市的中小企業更有吸引力。壹般初創期的中小企業存在股權高度集中的問題，創始人和核心管理層不願意稀釋股權，而財務投資者往往沒有精力參與公司的日常管理，只希望獲得相對穩定的回報。優先股的這種安排可以兼顧雙方的需求，既讓企業家保持對公司的控制權，也為投資者享受更多有保證的分紅回報創造了條件。
公司資產證券化
資產證券化可能更適合現金流穩定的企業。但壹般來說，這類企業要麽已經成熟，要麽資產規模較大。目前新三板掛牌公司現金流普遍不穩定，資產規模較小，使用資產證券化工具可能存在壹定障礙。
此外，新三板還為上市公司發行新的融資產品預留了制度空間，以豐富融資產品，拓寬上市公司融資渠道，滿足多元化的投融資需求。