1.客戶的交易結算資金已按規定由第三方存管。
2.開戶和管理規範，客戶信息完整真實；賬戶標準化工作如期完成，符合相關監管要求；最近兩年未出現開立不合格賬戶，或開立不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現並自行糾正，已嚴肅追究相關人員責任，未造成重大後果，並已主動向監管部門報告。從舉報之日算起，已經半年多了。
3.具有完善的公司治理結構和內部控制機制，合規管理體系和風險控制指標監控體系符合監管要求。
4.信息技術系統符合相關規範和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，近兩年未發生技術故障和重大技術事故。
5.具有健全的業務管理制度，制定了明確的業務規則和操作流程。
6.建立了有效的投資者教育機制，建立了以“了解妳的客戶”和“適當的服務”為核心的客戶管理和服務體系。
7.最近兩年凈資本和各項風險控制指標持續達到規定標準。
8.公司最近三年沒有因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；公司無證券開戶代理業務、增設和收購營業網點、營業網點遷移和轉移等情況。、受限制且尚未解散或重大重組整改事項尚未完成的；沒有涉嫌違法違規正在接受調查的案件。
9.上壹年度證券營業部代理交易業務的平均凈收入不低於公司轄區證券公司的平均水平。
10.證券公司近期1分類評價均在C級以上(含C級)。
11.中國證監會規定的其他條件。
(二)申請設立全國性證券營業部(以下簡稱全國性設立)的證券公司，除符合第壹款第(六)項至第(八)項外，還應當符合下列要求:
1.具有較強的管理能力，上壹年度公司代理買賣證券的凈收入處於行業前20名，證券營業部平均凈收入不低於行業平均水平；或者證券營業部平均凈收入在行業前三。
2.實現了交易、清算、會計、監控等系統的集中管理，建立了電子檔案集中管理系統。
3.證券公司最新1分類評價在B級以上(含B級)。
4.中國證監會規定的其他條件。
(三)擬設立的證券營業部應當符合下列條件:
1.具有必要的工作人員，擬任人具有證券從業資格，擬任負責人取得證券公司分支機構負責人資格；
2.有固定的經營場所，遵守各項安全管理規定；
3.有符合業務要求的技術設施，信息技術系統符合相關規範和監管要求；
4.具有完善的業務規則和操作流程，建立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；
5.中國證監會規定的其他條件。
(四)證券公司應當根據證券市場需求和公司業務發展戰略，結合網絡布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業部的必要性和可行性，優先在沒有證券營業網點或者證券營業網點相對不足的地區設立新的證券營業部。
(五)證券公司申請設立證券營業部，應當向中國證監會提交書面申請，並抄送公司住所地證監局。中國證監會對申請事項進行審查，並就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件征求公司住所地證監局的監管意見。
符合條件且可在全國設立辦事處的證券公司不超過5家1次；符合條件且經1申請後可在區內設立辦事處的證券公司不得超過2家。證券公司不符合設立證券營業部條件的，不得申請設立證券營業部。在獲準設立的證券營業部取得證券經營機構業務許可證前，不得批準證券公司新設證券營業部。