【然而，就在送票的時候，光大證券的壹個募資計劃也宣告“流產”】
8月16事件似乎只是光大證券麻煩的開始。剛剛繳納了5.23億元的巨額罰款，光大證券又因天風節能IPO造假收到壹張罰單。
165438+10月22日晚間，光大證券發布公告稱，收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司對天風節能的首次公開發行及上市申請材料核查和財務自查不盡職，導致發行保薦書和財務自查核查報告存在虛假記載。
中國證監會擬決定:
1.對光大證券給予警告，沒收其業務收入21.5萬元，並處430萬元罰款；
2.對涉案保薦代表人、水給予警告，分別處以30萬元罰款，並采取終身證券市場禁入措施。
“未能勤勉盡責”的處罰加重
天風節能於2012年4月12日向證監會提交了IPO申請文件，加入IPO隊列。今年4月初，IPO財務專項檢查經過抽查進入現場核查階段，天風節能是第壹階段擬列入核查名單的30家公司之壹。
4月18日，證監會派出的財務專項檢查組對天風節能進行了初步調查，發現公司涉嫌虛增收入、虛增資產、無關聯交易、關聯交易未入賬、財務自查報告提交IPO文件及虛假記載等問題。
天風節能公司聘請的三家中介機構——光大證券、大蓮會計師事務所、北京景甜功成律師事務所也於6月14日被證監會立案調查，原因均為未勤勉盡責。光大證券不僅在上市階段疏於輔導，在財務自查階段也頻頻出錯。業內普遍認為，受到這個處罰並不意外。不過，相關中介機構大蓮會計師事務所和北京景甜功成律師事務所尚未公布處罰結果。
公告還稱，公司及相關人員有權就行政處罰和市場禁入措施進行陳述、申辯和要求舉行聽證會。提出的事實、理由和證據經證監會審查成立的，予以采納。
去年以來，證監會加大了對IPO中未勤勉盡責的中介機構及相關人員的處罰力度，今年對在審IPO公司的財務核查力度也是空前的。10 6月18日，證監會公布了涉及萬福生科欺詐上市的平安證券處罰結果。因未勤勉盡責，平安證券被停牌三個月，罰款7665萬元。對相關責任人員予以警告，並處以罰款；簽字保護市場不進入。而平安證券的抗辯意見也被證監會駁回。
光大證券禍不單行。
自營業務造成了“8.16烏龍指”的浩劫。除了5.23億元的巨額罰款外，光大證券4名內幕交易責任人被終身禁入證券市場和期貨市場。相比之下，投行部收到的430萬元的罰單似乎“可以接受”。然而，就在送票的時候，光大證券的壹個募資計劃也宣告“流產”。
116年10月16日，光大證券發布“非公開發行股票核準到期”公告，稱光大證券未能在獲得證監會非公開發行股票核準後6個月的有效期內完成非公開發行，該核準自動失效。
目前融資融券、協議回購等資本中介業務。發展迅速，成為券商盈利的主力點，資金需求越來越饑渴。本次定向增發無果，可能會對光大證券的創新業務布局產生影響。
中信建投研究員陶偉認為，證券行業創新後，凈資本實力強的證券公司在類貸款業務上具有資金優勢，未來將在做市交易中領先。因此，凈資本規模和資金實力成為影響證券公司發展的關鍵因素。
有人認為光大證券定增失敗與8月16事件後續民事賠償壓力“分不開”。由於機構投資者對公司前景悲觀，事故頻發導致不確定性增加，此輪私募無果而終。
2065438+2004年證券公司分類結果:光大證券連降七級。
今年參評的96家證券公司中，38家被評為A類，52家被評為B類，6家被評為C類..除了申銀萬國、國泰君安、銀河證券、CICC等大型券商外，華福證券、CDB證券等壹些小型券商被評為AA級。
變化最大的是光大證券，2013評級AA。因“8月16烏龍指”事件，光大證券評級由AA下調至c。
自營業務“解禁”
2013年“8月16”烏龍指導致的光大證券自營業務暫停，終於迎來了解禁的壹天。光大證券7月9日晚間公告稱，公司收到中國證監會通知，7月7日起解除對公司自營業務的限制，恢復受理公司新業務申請。
光大證券公告顯示，公司於9日收到證監會《關於解除光大證券股份有限公司證券自營業務限制措施並恢復受理公司新業務申請的決定》。根據決定，光大證券經核查驗收已基本完成整改，決定自2065438+2004年7月7日起解除對公司自營業務的限制措施，恢復受理公司新業務申請。至此，光大證券10月整改工作終於塵埃落定，業務資格全面恢復。
公開資料顯示，光大證券因為去年烏龍指事件的曝光，受到了證監會的嚴厲處罰。壹是於8月31日收到中國證監會《關於采取限制業務活動、停止審批新業務、責令整改、處罰相關責任人措施的決定書》2065438。隨後，證監會開出史上最嚴罰單，對光大證券總裁等4名責任人予以警告，罰款60萬元並終身禁入市場，停止光大證券從事證券自營業務，暫停新業務審批，沒收光大證券違法所得8721萬元，並處5.23億元5倍罰款。