又有五家中國公司被SEC列入“預退市名單”。

又有5家國內公司被SEC列入“預退市名單”，這5家公司需要在4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備退市條件。又有五家中國公司被SEC列入“預退市名單”。

又有五家國內公司被美國證交會列入“預退市名單”。周三，美國證券交易委員會(SEC)將百度、富途控股、愛奇藝、辛凱遠大醫藥和從事漁業養殖的諾切拉加入“預退市名單”，這是自3月以來第三批上市的中國股票。

根據SEC的規定，這5家公司需要在4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備退市條件。如果不能證明，將被列入“確認退市名單”。根據SEC官網的法律文件，被列入“退市名單”的公司需要在三年內(從披露第壹份年報開始計算，以2021為第壹年)提交SEC要求的文件。

如果“退市名單”中的公司未能提交或提交不符合SEC要求的文件，將在2023年年報披露後(2024年初)面臨立即退市。

據悉，百濟神州，百勝！中國、再鼎制藥、梅生半導體和和記制藥於3月8日被列入“預退市名單”，它們需要在3月29日向SEC提供未退市的證據。微博於3月23日被列入“預退市名單”，需要在4月13日前向SEC提供證據，證明自己不具備退市條件。

又有五家中國公司被SEC列入“預退市名單”。美國當地時間周三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、辛凱遠大醫藥和從事漁業養殖的諾切拉加入“預退市名單”，這也是自3月以來第三批上市的中國股票。

(來源:SEC官網)

這5家公司需要在4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備退市條件。如果不能證明，將被列入“確認退市名單”。

根據美國SEC頒布的《外國公司問責法實施細則》，被列入“確認退市名單”的公司需要在三年內(從披露第壹份年報開始計算，以2021為第壹年)提交SEC要求的文件。如果“退市名單”中的公司未能提交或提交的文件不符合SEC的要求，理論上將在2023年年報披露後(2024年初)面臨立即退市。

與3月初首批5家公司被納入名單引起中概股及相關港股大幅波動相比，周三這些股票的走勢更與整體市場情緒有關。這個消息只能說對這些中概股有輕微的影響，但很難說是顯著的。

中信證券在3月30日發布的評論中也表示，考慮到交易面、基本面、融資需求等因素，預計該法案對已回歸香港上市或具備條件的企業影響相對較小，未來美股逐步回歸將帶動交易量向港交所轉移。如果港股投資通道開通，有望為港股市場提供增量流動性支持。

在3月中旬召開的國務院金融穩定與發展委員會專題會議上，我們也對這個問題做了明確表態。財委會表示，關於中概股，中美兩國監管機構壹直保持著良好溝通，取得了積極進展，正在努力形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

據外媒報道，美國當地時間周三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、辛凱遠大醫藥和從事漁業養殖的諾切拉加入“預退市名單”。

據悉，根據美國SEC頒布的《外國公司責任法案實施細則》，被列入“退市名單”的公司需要在三年內提交SEC要求的文件。如果未提交或提交的文件不符合SEC的要求，理論上在2023年年報披露後(2024年初)將面臨立即退市。

SEC表示，被點名的5家公司需要在4月20日前向SEC提供證據，證明自己不具備退市條件，否則將被列入“確認退市名單”。

據此前報道，本月初，SEC已將另外5家公司列入《控股外國公司問責法案》(HFCAA)臨時名單，包括百濟神州、百勝！中國、再鼎制藥、梅生半導體和和記藥業。

針對美國證券交易委員會(SEC)將富途控股加入“預退市名單”，富途控股發表聲明稱，壹直關註美國《外國公司責任法案》(HFCAA)的相關要求，並評估其對公司的潛在影響，積極探索維持公司上市地位的方法。進入臨時名單並不意味著該公司的美國存托股票將在近期被強制退市和退市。

對此，中國證監會國際部負責人在3月31日回應，註意到美國證交會主席蓋恩斯勒近日接受媒體和電視采訪時關於雙方在審計監管方面合作的表態。正如蓋恩斯勒先生所說，雙方的監管當局進行了壹次深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國易會滿總裁、中國證監會主席和蓋恩斯勒總裁已經舉行了三次視頻會議，討論和解決中美審計監管合作中的遺留問題。

中國與美國公眾公司會計監督委員會(美國公眾公司會計監督委員會)已經舉行了多輪坦誠、專業、高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都願意解決分歧和問題，最終的結果取決於雙方的智慧和初心。

“另外，對於壹些被SEC列為面臨退市風險的公司，在向美國SEC學習後，這是美國監管部門執行《外國公司責任法》的正常程序。未來兩年上市公司是否真的會退市，最終取決於中美審計監管合作的進度和結果。”該負責人表示。