是否符合我國的經濟政策、產業政策、環境保護政策、貨幣政策、信貸政策等國家政策。
是否符合銀行的制度。
是否可能導致合規風險，是否采取有針對性的措施防範這些合規風險。
是否按照制度先行的原則制定/修訂相關制度。
是否需要辦理審批、核準、上報或備案手續。
是否符合相關業務權限。
其他相關的合規問題。
合規管理對企業促進企業穩健經營、防範違規風險、規範員工行為、防止決策失誤、減少安全生產問題具有重要意義。具體體現如下:
1.合規管理是企業穩健經營的內在要求，是防範違規風險的基本前提，是每個公司都必須管理的壹部分，是維護自身利益的有力武器。內部控制制度的完善離不開規範的管理和運作，從而最大限度地發揮企業內部控制制度的效用。
2.合規管理是規範員工行為的有效手段。通過構建科學的企業合規文化和合規制度，有利於讓員工養成合規的習慣，規避違規風險。同時，在制度層面，向廣大員工普及合規管理的相關規定，有利於使員工自覺自律，避免違規操作。
3.合規管理可以防止決策失誤，領導有更大的權限。再小的決定，都可能導致公司的多米諾骨牌效應。合規管理可以通過約束高層領導的相關行為，最大限度地降低決策失誤帶來的經營風險。
法律解釋
中央企業合規管理辦法
第三十七條中央企業違反本辦法規定，因合規管理不到位造成違規的，SASAC可以約談相關企業，責令其整改；造成損失或不良影響的，SASAC應按有關規定進行責任追究。