基金管理公司子公司管理規定

第壹章總則第壹條為了適應公開募集的證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)專業化經營管理的需要，規範基金管理公司子公司(以下簡稱子公司)的行為，保護投資者的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關法律法規，制定本規定。第二條本規定所稱子公司是指基金管理公司在中國境內全資設立或者經中國證監會批準與其他股東共同設立的公司法人。第三條基金管理公司設立子公司，應當充分考慮自身的資金實力和管理能力，進行綜合評估和論證，合理審慎決策。子公司的設立不得損害公開募集基金份額持有人的利益。第四條基金管理公司應當根據自身發展戰略和專業化、差異化原則，合理確定並定期評估子公司的發展方向和業務範圍。基金管理公司與其子公司或者受同壹基金管理公司控制的子公司之間不得存在同業競爭。第五條基金管理公司及其子公司以及受同壹基金管理公司控制的子公司不得從事損害投資者利益或者不公平的關聯交易，業務活動中不得存在利益沖突。第六條子公司的設立、變更、終止、經營活動和監督管理應當符合有關法律法規的規定。第七條中國證監會及其派出機構依據《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對子公司及其業務活動進行監督管理。第八條中國資產管理協會(以下簡稱證券投資基金業協會)依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對其子公司及其業務活動進行自律管理。第二章子公司的設立第九條基金管理公司應當設立全資子公司。除法律、行政法規或者中國證監會另有規定外，基金管理公司可以與其他合格投資者共同設立子公司，但對子公司的持股比例不得低於565，438+0%。第十條符合法律法規規定條件的基金管理公司可以設立子公司，從事下列單壹業務:

(壹)特定客戶資產管理業務；

(二)基金銷售業務；

(三)私募股權投資基金管理業務；

(4)中國證監會許可或認可的其他業務。

設立子公司從事前款規定的許可業務，應當按照有關法律法規履行業務資格申請程序。第十壹條設立子公司，應當向中國證監會提交下列申請材料:

(壹)各股東對符合法定條件及提交的申請材料的真實性、準確性、完整性、合規性的承諾函；

(二)申請報告，至少包括設立子公司的目的、子公司名稱、業務範圍、設立計劃、股東資格等內容。，並由股東簽名蓋章；

(三)可行性研究報告，至少包括設立子公司的必要性和可行性、股東的基本情況和優勢、子公司的組織管理架構、子公司的業務發展規劃等。

(四)股東設立子公司的決議、決定和贊助協議；

(5)從事基金行業的自然人股東所在機構對自然人入股子公司出具的無異議函；

(六)子公司股東關系及股權結構的說明；

(七)基金管理公司防範其子公司之間風險轉移和利益沖突的制度安排；

(八)子公司擬任高級管理人員簡歷(參照《證券投資基金業高級管理人員登記表》填寫)、身份證明和基金從業資格證書復印件；

(九)子公司章程草案和主要管理制度；

(十)設立子公司的籌備情況說明，至少包括主要業務人員的資質和配備情況、辦公場所、租賃及相關設備的購置計劃、工商名稱預先核準情況；

(十壹)基金管理公司出具的不與子公司進行損害投資者利益或者不公平的關聯交易，與子公司的經營活動不存在利益沖突的承諾函，以及其他股東為子公司持續規範發展提供支持的安排；

(十二)基金管理公司出具的子公司發展方向和業務範圍符合公司整體發展戰略，不存在同業競爭的聲明；

(十三)合法可行的風險處置和清算方案；

(十四)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他文件。第十二條子公司股東不得為其他機構或個人持有子公司股權，任何機構或個人不得委托其他機構或個人持有子公司股權。第十三條中國證監會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對申請人的申請進行審查，並自受理申請之日起60日內作出批準或者不批準的決定。

未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

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