證券公司股權融資主要是指證券公司設立或增資擴股時公開發行和上市資本性證券公司股票，以及證券公司在經營過程中運用股權融資。股權融資具有永久性、無還款到期日、無還本付息壓力等特點，融資風險小，已成為證券公司籌集長期資金的重要方式，也是其長期發展必備的融資能力。此外，這種融資方式還可以促進企業轉換經營機制，真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的市場競爭主體。然而，股權融資也有其缺點。首先，資金成本高。這種融資方式不僅向投資者支付更高的報酬，而且承擔遠高於債券和長期貸款的發行成本。其次，股權融資將公司的部分控制權轉移給新股東，從而分散了公司的控制權。此外，股權融資增加了公司對公眾股東的責任。公司的經營活動必須守法，不得損害股東利益。
2.舉債籌資
債券發行融資是證券公司作為債務人，向債權人承諾在未來壹定時期內還本付息並發行證券的壹種融資方式。證券公司的債務融資方式主要有發行債券和銀行貸款。證券公司發行債券的目的是籌集中長期資金，發行的債券利率壹般高於同期銀行儲蓄存款利率。與股權融資相比，債券融資具有償還性、到期性、固定利息、安全性和流動性的特點。此外，債券融資的資金成本低於股權融資，可以保證公司的控制權，發揮財務杠桿的作用。但債券融資額度有限，且金融風險高，發債限制比長期借款嚴格得多。銀行貸款融資是指證券公司向銀行借款以籌集所需資金。證券公司向銀行借款的方式包括:
(1)短期信用貸款
目前循環授信額度主要由銀行提供，即券商與商業銀行或其他金融機構達成協議。如果券商在壹定時期內需要資金，有權退出授信額度，無需再次向債權人申請。該授信額度僅在券商資金周轉困難時作為應急資金使用。這種融資方式被歐美券商廣泛采用。
(2)抵押貸款
這種貸款是指銀行以證券公司或第三方的財產作為抵押發放的貸款。目前，證券公司向銀行貸款時用於抵押的財產主要包括代表財產所有權和債權的各類有價證券，通常包括自營國債、自營股票、商業票據和自有固定資產。銀行貸款融資的優點是方便靈活，期限和種類多樣，成本低於股票融資和債券融資。但是最初申請銀行貸款可能難度更大，而且手續更復雜，銀行貸款額度有限，壹般沒有股票和債券的額度大。
3.票據融資
票據融資是貨幣市場上最古老的融資方式。商業票據是壹種有特定期限的短期本票，只出售給機構投資者，可以在市場上使用。持續時間可以是幾個月或更短，平均25-45天。商業票據通常按面值折價出售，部分折價是到期後預付給投資者的票據利息。發行的票據可以自由轉讓和貼現，是壹種流動性很強的信貸工具。在西方發達國家，票據融資多為大型生產企業前期使用。目前，票據融資已經成為包括券商在內的金融公司短期資金融通的重要方式。
4.銀行間借貸和融資
同業拆借壹般由商業銀行提供給券商。經紀人用他們的短期政府債券或商業票據作為抵押從商業銀行借款。借貸期限由雙方約定，其目的是調整頭寸，處理臨時資金。同業拆借壹般都比較短(壹般是1天，2天或者壹周，最短是幾個小時或者隔夜)。
5.證券回購融資
證券回購融資的具體方式是債權人購買券商的證券，約定券商在壹定期限內以約定的價格回購證券，買賣差價為券商應付利息。其本質是金融機構之間以證券作為抵押品的短期融資。
6.證券金融公司融資
證券金融公司是為證券信用交易提供融資而設立的，為證券公司和壹般投資者的證券發行、流通和信用交易結算提供資金和貸款。證券金融公司從銀行和非銀行金融機構獲得資金，然後以抵押融資的方式貸給證券公司和投資者。日本、韓國和中國臺灣地區的證券公司都采用這種融資方式。證券金融公司解決了證券公司與證券市場之間的融資問題，在保障證券市場流動性、活躍證券市場、打擊地下信貸行為等方面發揮了不可替代的作用，便於在證券市場發展初期防控金融風險。