壹、機構合法有效。
上市公司章程合法有效，股東大會、董事會、監事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；公司內部控制制度健全，能夠有效保證公司財務報告的高效、合法、可靠；內部控制制度的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷；現任董事、監事、高級管理人員具備任職資格，能夠忠實、勤勉地履行職責，未違反《公司法》第壹百四十八條、第壹百四十九條的規定，最近三十六個月未受到中國證監會的行政處罰，最近65，438+02個月未受到證券交易所的公開譴責；上市公司與控股股東或實際控制人的人員、資產、財務分離，機構和業務獨立，能夠自主經營管理；最近12個月不存在提供對外擔保的違法行為。
第二，盈利能力
上市公司最近三個會計年度連續盈利。與扣非前凈利潤相比，扣除非經常性損益後的凈利潤按較低者計算；業務和利潤來源相對穩定，不存在對控股股東和實際控制人的嚴重依賴；現有主營業務或投資方向能夠持續，商業模式和投資計劃穩健，主要產品或服務的市場前景良好，行業經營環境和市場需求不存在現實的或可預見的重大不利變化；高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月未發生重大不利變化；公司重要資產、核心技術或其他重大權益已合法取得並可持續使用，不存在實際或可預見的重大不利變化；不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項；最近24個月內公開發行過證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。
三。財務狀態
上市公司會計基礎工作規範，嚴格遵循國家統壹會計制度的規定；最近三年及壹期的財務報表未被註冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；註冊會計師出具無保留意見的帶強調事項的審計報告的，所涉及的事項對發行人不存在重大不利影響或者重大不利影響在發行前已經消除；資產質量良好。不良資產不足以對公司財務狀況產生重大不利影響；經營成果真實，現金流正常。營業收入和成本費用的確認嚴格遵循國家相關企業會計準則的規定，最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的行為；最近三年以現金或股票方式累計分配的利潤不少於最近三年實現的年均可分配利潤的30%。
四。財務會計文件
上市公司沒有違反證券法律、行政法規或者規章，受到中國證監會的行政處罰或者刑事處罰；沒有違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或者規章，沒有受到嚴重的行政處罰或者刑事處罰；沒有嚴重違反國家其他法律、行政法規的行為。
動詞 （verb的縮寫）籌集資金
上市公司募集資金數額不得超過項目所需金額；募集資金的使用符合國家產業政策和環境保護、土地管理等法律、行政法規的規定；除金融企業外，本次集合資金的使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售金融資產、出借給他人、委托理財等金融投資。，且不得直接或間接投資於以買賣證券為主營業務的公司。投資項目實施後，不會與控股股東或實際控制人形成同業競爭或影響公司生產經營的獨立性；建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存入公司董事會決定的專門賬戶。
六、上市公司不得有下列行為
本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；搜資改變前次公開發行證券募集資金用途而未作改正；上市公司最近12個月被證券交易所公開譴責；上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月未履行對投資者的公開承諾；上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關調查，或因涉嫌違法違規被中國證監會調查；其他嚴重損害投資者合法權益和社會公眾利益的情形。