根據香港《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定，任何人進行受規管活動，必須向香港證監會申請牌照。在香港進行受規管活動或向香港投資大眾積極推廣任何構成受規管活動的服務，而沒有所需的牌照或註冊，均屬嚴重罪行。9號牌照是香港《證券及期貨條例》頒發並實施的資產管理牌照，屬於第9類受規管業務資格牌照。
二。淺析香港9號資產管理牌照的優勢
(1)9號資管牌照作為海外投資的“通行證”，意味著私募機構可以直接投資海外，進壹步擴大投資範圍。此外，相比國內a股市場體系，海外金融市場相對理性完善，為國內私募股權基金提供了更好的投資環境。
(2)持有9號資管牌照將為內地私募基金吸引更多海外投資。海外投資者通常有更強的忍耐力和鑒別力，所以對私募基金公司的篩選更嚴格，但也正因為如此，壹旦被選中，就會長期持有，穩定性好；
(3)9號資管牌照為投資者減輕稅負。國內私募機構通常需要設立海外公司以方便投資，壹般為開曼公司。但如果同時在香港設立基金管理公司，由於香港強大的稅收優勢，會為投資者減輕稅務負擔。
三。香港9號資產管理牌照在香港的適用範圍分析
(1)擁有9號資產管理牌照，可以發行自己的基金產品。相比只能發行私募基金的私募機構，擁有9號資管牌照的機構可以更方便地在香港發行更多種類的基金產品；
(2)9號資產管理牌照的香港公司可以管理CIS，行使更大的自主權；
(3)9號資管卡為RQFII(人民幣境外合格機構投資者)“通行證”。目前香港證監會規定，RQFII申請人應為在香港經營的金融機構，且必須持有香港證監會9號資產管理牌照；
(4)香港九號牌照可用於PE(私募基金投資)，即可用於對未上市公司的股權投資；
(5)持有9號資產管理牌照的港資公司可從事代客交易、專戶理財、私人銀行基金管理人業務(EAM)；
(6)9號資管牌照還可以投資前海私募等前沿項目。
4.取得香港公司9號資產管理牌照的要求簡述。
(1)公司的地域:必須是在香港註冊成立的公司或在香港註冊的非香港公司；
(2)公司資質:必須符合中國證監會對公司業務架構、內部控制和從業人員的要求；
(3)負責人:必須委任最少兩名負責人(RO)直接監督公司的活動，其中至少壹名為執行董事(執行董事是指積極參與或直接監督法團業務的董事)，負責人的資格除須具備本行業相關業務經驗外，還須通過香港的資格考試；
(4)執行董事:同時執行董事必須尋求證監會的批準才能成為負責人，大股東和高級人員都必須具備合適人選的資格(考慮其資歷和經驗)；
(5)資本要求:如果不需要持有客戶的資產，對繳足股本沒有最低要求，但速動資本不低於654.38+百萬港元；如需持有客戶資產，最低實收股本為500萬港元，速動資本不低於300萬港元。此外，公司需要遵守嚴格的風險控制機制；
(六)申請時間:香港證監會處理牌照申請的時間將不少於65，438+05周。