1.自我國第壹家證券營業部成立以來，無論證券公司規模大小，證券營業部的運作模式都大同小異。目前，證券公司的證券營業部主要有以下兩種服務功能:交易代理的功能是為證券投資者提供進入市場的通道，包括詢價、報價和交易完成。這是證券營業部的基本職能和基礎；提供證券信息的功能。可以分為三個方面:壹是提供及時、公平、真實的市場信息，包括交易的品種、價格和數量，以及交易訂單的價格和數量；二是提供各類市場主體發布的公開信息，即中國證監會、交易所、上市公司、註冊公司通過指定渠道披露和發布的各類公開信息；提供各種投資咨詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議。
2.中國銀行業的資產規模和稅後利潤逐年大幅增長。2011年，中國銀行業實現的利潤占全球銀行業利潤總額的近三分之壹。我國銀行業規模發展迅速，但在利率市場化加速、內外部競爭加劇、利潤增速下滑的背景下，銀行業金融機構必須在業務結構、資源配置、區域布局等方面做出相應的戰略調整。布局。隨著銀行業競爭的加劇，銀行業金融機構越來越重視對行業發展環境和市場需求的跟蹤研究，尤其是對銀行業務發展環境和客戶需求趨勢的深入研究。正因為如此，國內壹大批優秀的銀行機構迅速崛起，逐漸形成自己的業務特色，成為行業的佼佼者或新秀。