證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定，經國務院證券監督管理機構批準設立的具有獨立法人資格的有限責任公司或者股份有限公司。那麽如何成立證券公司呢？我們來看看吧！
證券公司的設立
1、證券公司設立條件
①符合法律法規的章程
(二)主要股東持續盈利，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於2億元。
(三)註冊資本符合《證券法》的要求。
④董具備任職資格，員工具備證券從業資格。
⑤完善的風險管理和內部控制體系。
⑥合格的營業場所和設施
2.註冊資本要求:證券公司的註冊資本必須是實繳資本。
(1)證券經紀、證券投資咨詢、財務咨詢業務1以上，註冊資本最低限額為5000萬。
(2)證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等證券業務，任意1，最低1億。
③證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等證券業務中的任意兩項及以上，最低5億。
3.重大事項設立和變更的審批要求
(1)行政審批程序
(壹)中國證監會自受理設立申請之日起6個月內，作出批準或者不批準的決定。
②自取得營業執照之日起15日內向證監會申請證券業務許可證。
(2)重要事項的變更須經證監會批準。
①證券公司分支機構的設立、收購和撤銷
②變更業務範圍(保薦業務須經證監會批準)
(3)註冊資本變更(上市證券公司證監會核準；增加註冊資本、不增加5%股東、實際控制人、控股股東和第壹大股東不變的非上市證券公司不予核準)
④變更5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監會批準)。
⑤章程的變更
⑥合並、分立和變更公司形式。
⑦停業、解散和破產
證券公司分支機構的設立(掌握)
(壹)證券公司子公司的設立
1.子公司是指由1證券公司控股，經營證監會批準的壹項或多項證券業務的證券公司。
2、證券公司設立子公司的形式:
①全資子公司
(二)與符合證券公司股東條件的其他投資者設立子公司。
3.設立子公司的條件:
①最近65，438+0年的風險控制指標持續符合要求，最近65，438+0年的凈資本不低於65，438+0.2億。
(2)設立子公司從事證券經紀、證券承銷與保薦、證券資產管理業務的，公司最近65，438+0年該業務的市場份額不得低於行業中等水平。
③完善的公司治理結構、風險管理體系和內部控制機制。
4.證券公司設立子公司的監管要求:
①同業競爭的禁止:證券公司及其子公司，或者受同壹證券公司控制的子公司，不得從事有利益沖突或者競爭關系的同類業務。
(2)子公司股東的股權與公司的表決權和董事的推薦權相兼容。
子公司股東應當按照其出資或者持股比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協議或者其他安排約定不按照其出資或者持股比例行使表決權和董事推薦權。
③禁止相互持股。
子公司不得直接或者間接持有控股股東或者受同壹證券公司控制的其他子公司的股份，也不得以其他方式投資控股股東或者其他子公司。
(四)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益。
⑤要求建立風險隔離制度。
證券公司及其子公司、子公司要建立隔離墻制度，防止風險轉移和利益沖突。
⑥證券公司及其子公司除分別向中國證監會報送年度報告和監管報表外，還應當在合並計算子公司財務和業務數據的基礎上，向中國證監會報送上述材料。
⑦證券公司及其子公司單獨或合並計算的凈資本等風險控制指標必須符合規定。
(二)設立證券公司分支機構
1.證券公司分支機構是指證券公司設立的從事證券營業部以外業務活動的機構。
2.設立分支機構的條件:最近兩年無重大違法違規行為，其他省略。
3.分公司的經營範圍:
(壹)管理壹定區域內證券公司的證券營業部。
(二)在壹定區域內經營證券公司的承銷和保薦業務。
③作為證券公司專門的證券自營業務機構，經營證券自營業務。
④作為證券公司專門的證券資產管理機構，經營證券資產管理業務。
4.證券公司分支機構不得直接從事證券營業部的業務；分公司被授權從事證券自營業務或者證券資產管理業務的，不得從事其他業務；證券公司不得授權同壹分支機構經營有利益沖突的不同業務；證券公司授權分支機構從事證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部不得從事該業務或者授權其他分支機構從事該業務。
(3)證券營業部的設立
1.證券公司設立營業部應當符合的審慎性要求:
①客戶交易結算資金第三方存管
②以“了解妳的客戶”和“合適的服務”為核心的客戶管理和服務體系。
③近兩年風險控制指標持續達標。
④最近三年沒有因重大違法違規行為受到處罰。
⑤省略
2.證券公司在其住所申請設立證券營業部:
(1)證券營業部最近1年的平均凈收入不低於公司住所地轄區內證券公司的平均水平，證券公司最近1分類評價類別為C級以上。
(2)或最近三年分類評價類別均在B類及以上，1年為a類。
3、證券公司申請在全國設立營業部，還必須符合下列條件之壹:
①公司最近1年度代理買賣證券業務凈收入處於行業前20名，證券營業部平均凈收入不低於行業平均水平。證券公司近期1分類評價在B級以上。
②最近1年度公司證券營業部平均凈收入處於行業前20名，最近1證券公司分類評價處於B類或B類以上。
③證券營業部最近1年的平均凈收入不低於公司住所地轄區內證券公司的平均水平或不低於行業平均水平。最近三年分類評價類別為B及以上，1年為A。
公司。
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