(1)遵守自營業務的經營原則。
自營風險存在於自營業務過程中。因此，防範自營風險的首要前提應該是遵守自營業務的經營原則。具體而言，證券公司在自營業務操作過程中應註意以下壹般原則。
①自營業務與其他業務分賬管理、分賬管理的原則。
也就是說，證券經營機構應當將兩類業務的資金、賬戶和人員分開管理，不得混合使用。
②開立專用自營賬戶的原則。
即公司證券自營資金將設立專門賬戶進行單獨管理和核算。設立專門或單獨的自營賬戶是完善證券經營機構內部監控機制的重要舉措，也為證券監管部門對證券經營機構的業務進行審計和檢查提供了便利條件，對防範和檢查內幕交易、操縱市場、客戶欺詐等違規行為的發生具有重要作用。
③經紀業務優先原則。
證券公司同時開展自營業務和經紀業務，應當把經紀業務放在首位。當客戶同時進行相同的委托時，客戶指令應優先於自營業務指令。證券公司不得以客戶為代價為自己謀取利益。
(4)公平交易原則。
證券公司不得利用特權從事不正當競爭，不得操縱市場或者進行證券欺詐。證券公司在自營業務中，應當遵守證券市場的交易規則，參與市場公平競爭。
⑤維護市場秩序的原則。
證券公司從事自營業務屬於機構投資者，作為機構投資者應該引導市場理性，不允許擾亂市場正常交易秩序。
⑥嚴格的內部控制原則。
自營交易風險很大，損失要由券商自己承擔。因此，必須實施嚴格的內控管理，嚴格管理自營交易的操作流程和操作人員，建立健全嚴格的內部監督機制，建立風險預警系統和風險防範體系。
⑦利潤最大化原則。
利潤最大化是任何企業在經營活動中必須遵循的基本原則。作為壹個特殊的企業，其經營的最終目標也應該是獲取最大利潤，這就決定了券商的自營業務也必須遵循利潤最大化的原則。
(8)強化自律管理原則。
券商作為證券市場的中介，直接參與上市公司的壹些內部事務的決策，可以從多個渠道獲取內幕信息。這就要求證券公司加強自律管理。參與企業的決策人員應與自營決策人員相分離，自營證券人員應自覺根據公開信息和市場情況進行證券交易決策。同時，要加強員工內部管理，嚴禁員工炒股票，嚴禁為他人證券交易提供便利。
⑨接受監督檢查的原則。
包括證監會及證監會委托的地方證券期貨監管部門的監督檢查，證監會聘請的具有證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業中介機構的審計。
(2)嚴格執行自營業務風險控制的相關規定和比例。
遵守相關法律法規制定的比例規定，並嚴格執行這些比例和規定，是證券公司防範和控制自營業務風險的基本保證。
(3)制定各種量化指標和技術措施。
證券公司從事自營業務，應當設置心理賣點、買點、止損點、自營資本收益率、自營資本周轉次數、資本充足率、速動資產比率等各項內部防範指標，並建立相應的監控體系和組織。應利用優化的組合投資和技術對沖來解決公司在壹定時期內的投資組合，以防範單壹投資可能帶來的投資風險。
(4)建立健全內部監控體系。
為防範自營業務風險，證券公司應建立並不斷完善內部監控體系，包括在公司內部設立必要的相互監督和制約的機構，建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止因個別領導的獨斷專行和失誤而產生風險。對每壹個投資項目都要進行過程管理，在項目投資前對項目風險進行分析研究，防止投資行為的盲目性；在項目實施過程中，需要按照預設的目標值進行跟蹤，出現偏差時立即分析原因並及時糾正；項目結束後會進行總結，劣勢會被消除。
(5)改善自營業務風險防範的外部環境。
為了有效防範自營業務風險，僅僅采取證券公司內部風險防範措施是不夠的，還需要改善自營業務風險防範的外部環境。
外部環境的改善主要包括兩個方面:
第壹，相關證券法律法規的完善；
二是加強對證券公司自營業務的監管。
不管風險有多大，畢竟證券人員需要自律，自覺遵守。自營業務是壹項專業性很強的證券業務，需要專業人員來操作。
參考證券自營風險:/link？URL = dufch x2 vilzynu 6 ur 6 WC _ oy th 6 himpvxt 9 c 6 uxlr 6 QJ 4 szy 4 _ vybgtn SWC 4 iaouk _ zon bwv 7-X6-w 10 oxwixdk