對於銀行分支機構來說，良好的內部控制是良好公司治理的基本要素之壹。所以除了工作，也要及時做好工作總結！
1支行內部控制總結
自**x年以來，我部結合個人金融業務特點，在業務流程整合、相關制度建設、相關業務品種的業務和政策學習等方面加強管理，召開主任辦公會議和部門全體會議，對相關內控工作做出部署。我部近期內部控制工作報告如下:
壹. * * *業務。我部對信用卡業務進行了壹次檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存、成品等賬目壹致。
二。加強內控合規建設。內控合規官已調整落實。根據個人金融部實際情況，規定= =副主任牽頭= =等同誌為個人金融部內控合規官。還計劃在部門內每季度召開壹次案件形勢分析會，加強對所轄風險和自身風險的認識。此外，要求合規官在季度案件形勢分析會上提出建設性意見，並在會上進行評估。
第三，強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天，開展部門全體員工業務知識、政策法規和規章制度的集中學習，營造良好的學習氛圍。加強員工的思想教育，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四是對外圍系統櫃員進行全面清理。為加強內部控制，我部及時對信用卡系統和零售信貸系統的操作管理櫃員進行了清理和更新，並對清理和更新情況進行了登記。近期，為進壹步提升全行內控管理水平，保持各項業務健康持續發展，工商銀行臨沂分行采取三項措施加強全行內控管理。
壹是加強內控精細化、規範化管理。在認真總結經驗、查找內控管理不足和漏洞的基礎上，內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細化規範化管理實施方案》，並在全行推行。方案要求，全行內控管理必須從基礎工作抓起，嚴格按照上級行內控管理和操作標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程序，完善內控管理發現問題的整改和處罰措施，努力做好內控管理各項工作，實現科學管理目標。根據該計劃，各專業處室也結合自身實際制定了內控精細化、規範化管理工作計劃。
二是加大對市政部門室內控制管理的考核力度。為強化市直各部室內控管理責任落實，從今年起，上級行和外部監管部門各類檢查發現的問題及整改情況，以扣分方式納入各部室績效評價得分。考核時，根據發現問題的性質和嚴重程度，將問題分為壹般問題、較嚴重問題、嚴重問題和重大違規問題四個等級，考核檢查中發現問題的整改率。按項目分別統計，扣除累計積分。
三是加強對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查，進壹步規範操作流程，特別是爭取信貸業務管理取得新突破，全面扭轉粗放式管理的被動局面，提高風險防控能力，實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務及其他業務全面健康穩定可持續發展。
第二分行內部控制工作總結
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，全行高度重視內部控制管理，將內部控制工作作為壹項重要工作來抓。在嚴格執行上級行各項制度和措施的前提下，結合* *分行實際，努力完善和細化內控管理制度，做好各項內控管理工作。為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計等信息的準確性和財務收支的合法性，使決策者的經營方針和決策得以順利執行，提高工作效率和經濟效益。本行堅持業務發展與內控管理相結合的經營策略，在規範操作流程、降低金融風險方面發揮了積極作用。現將全行內控管理情況匯報。
壹、內部控制管理的基本情況
支行下設辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部7個職能部門，1個工會辦公室和1個黨委辦公室。下轄11個營業機構，包括營業部、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行。截至10年末，本行共有員工* *人，其中長期合同工* *人，短期合同工* *人。在機構設置上，職能部門要橫向平行制約，前後臺要分開。在崗位配置上，要落實人員，明確職責；在制度建設上，及時傳遞文件，落實學習到位；在制度實施上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險；堅持從制度保障上加強自律監管和再監管，為內控管理保駕護航。總的來說，我行內控管理由領導重點抓，組織實施，職責明確，三道防線環環相扣，風險防範能力不斷增強。找壹篇範文
二。當年內部控制管理的主要措施、效果和成果
為確保全行良好的內控管理，今年我行在內控管理方面采取了以下措施。
1.領導高度重視並組織實施。自2006年以來，我行領導班子壹直高度重視分行內控工作，把加強內控工作作為提升管理水平、規範業務操作、提高全行員工整體素質的重要手段，確保思想認識、工作措施、組織制度、處罰整改到位。本行設立了獨立的審計部，內部控制工作由審計部領導。今年共組織了*次現場審計，參與人員* *人，根據行長辦公室要求制定了工作方案，完成了對* *人、* *主任、* *分公司* *主任的責任審計；* *牲畜存儲，* *儲蓄，* *儲蓄，* *分行業務審核；重要崗位責任轉移*個人次數；支持分公司審計部的員工電話；對監督中發現的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；監督了內部控制評價的自查自糾。
2.及時傳達銀監會、人民銀行和上級行的新政策、新制度、新措施。據統計，至9月底，內外部上級行業務文件轉發至同級支行10余份，內外部上級行業務文件轉發至營業機構10余份。收到文件後，及時組織員工進行學習，加強了全行員工對國家金融政策、制度、方法的熟練度，規範了業務操作流程。
3.根據銀行的實際情況，不斷完善各種有效的規章制度。根據上級行的文件精神，我們的行為進壹步滲透到具體的業務發展和內控管理中。今年，支行出臺了各項制度保障和業務文件，新成立了* * * * * * * * 、* * * *、調整了* *評審委員會、* * * *委員會、* * * *領導小組和* *。出臺了* *年度經營目標考核辦法、經營單位主要負責人內部綜合管理考核辦法、薪酬分配辦法、* *工作質量考核辦法；修訂了支行職能部門的工作職責。條例和辦法的出臺，從組織和職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4.高度重視存在的問題，明確落實整改責任，紮實做好整改工作。整改工作由支行合規部牽頭，業務主管部門監督，存在問題的單位實施整改。合規部建立全行整改臺賬，逐壹登記上級行本年度內外部檢查的問題和整改結果，並向業務主管部門發送* *通知，全程監控各單位整改情況；業務主管部門對上級行各類內外部檢查和季度自律監管中存在的問題，要建立系統的整改臺賬，並根據* *的通知，深入基層抓整改落實；有問題的單位重點抓整改責任人，堅持？誰處理，誰糾正，誰不糾正？原則。通過責任到位、縱橫結合等措施，除客觀原因確實難以整改的，做到整改不留死角，不走得太遠。
5.自律程序逐步規範，處罰力度明顯加大。*月，該支行根據《銀行員工違規違紀處理辦法》和《稽核處罰辦法》對違反會計基本業務操作和制度的相關人員進行了嚴厲處罰，共計* *人次，金額* *元。
6.積極組織員工培訓，提高員工的規範操作意識。
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