信托負責人
因隱瞞壹致行動人之間的關系被處罰
相關行政監管措施決定書顯示，北京證監局已采取行政監管措施，責令重慶國際信托改正。
北京證監局稱，重慶國際信托作為國都證券的股東，存在以下問題:壹是未向國都證券如實說明與國都證券其他股東的關系；二是與有關聯關系且壹致行動的股東合並持股比例可能對國都證券的經營產生重大影響，但國都證券未被告知；三是違規通過股票質押協議與國都證券多名股東轉讓表決權等股東權利，擴大妳公司作為國都證券股東的影響力；四是利用對國都證券經營管理的影響力，通過不當關聯交易獲利。
國都證券現任董事長翁解珍與重慶國際信托關系密切。2017年年中，時任國都證券董事長的王紹華報警稱失聯。時任重慶國際信托董事長的翁解珍暫代董事長職務。長期代理董事長後，2020年4月，翁解珍正式當選國都證券董事長。
重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司也因隱瞞壹致行動人關系被北京證監局處罰。作為國都證券的股東，未能如實說明與國都證券其他股東的關系，違反了《證券公司股權管理規定》第二十二條的相關規定。北京證監局采取行政監管措施，責令其改正。
4名股東
因非法轉讓投票權而被點名。
除重慶國際信托和重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司外，國都證券另有4名股東因違規轉讓表決權被處罰。
上海北盛企業發展有限公司作為股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東非法轉讓表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。北京證監局決定采取行政監管措施，責令其改正。
2019年6月至20212年6月，深圳華融泰資產管理有限公司通過股票質押協議向國都證券其他股東違規轉讓表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。2021 65438+2月，解除違法質押協議，國都證券股權轉出。北京證監局決定采取出具警示函的行政監管措施。
2021至1至2022年6月，北京國瑞金泉投資有限公司作為國都證券的股東，通過《股票質押協議》向國都證券其他股東非法轉讓表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理條例》第二十五條第二款的有關規定。2022年6月，解除非法質押協議。北京證監局決定采取出具警示函的行政監管措施。
東方創業投資管理有限公司作為國都證券的股東，通過股票質押協議向國都證券其他股東非法轉讓表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關規定。北京證監局決定采取行政監管措施，責令其改正。
在北京證監局點名的上述股東中，重慶國際信托持股5.28%，為國都證券第五大股東。東方創業投資管理有限公司持股5.13%，為第六大股東；重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司持股3.77%，為國都證券第九大股東。被罰股東的持股比例已經超過國都證券第壹大股東程心信托的持股比例。
國都證券及其股東
多次因股權質押業務被罰。
事實上，國都證券及其股東已多次因股權質押業務被處罰。
2020年3月6日，北京證監局對國都證券作出行政監管措施決定。華融泰資產管理有限公司作為國都證券的股東，於2009年10月65438+2065438+質押其股權，公司應當知情。但國都證券直到被北京證監局問詢才知道質押壹事。為此，北京證監局已對國都證券采取責令改正的監管措施。
同年3月，北京證監局發布公告稱，因泰豪創投於2011日質押其持有的國都證券100%股權，違反了《證券公司股權管理規定》。“股權鎖定期滿後，證券公司股東質押的證券公司股權比例不得超過所持證券公司股權的50%。
"對壹些券商來說，股權質押業務仍然有利可圖."據業內相關人士透露，部分券商仍在拓展股權質押業務，這是當前監管部門關註的重點。相關業務還存在不少存量風險，潛在隱患不容小覷。