妳好,基金是指為了某種目的而設立的壹定金額的基金。主要包括信托投資基金、公積金、保險基金、退休基金和各種基金會的基金。那麽基金銷售人員有什麽規矩呢?讓我們壹起來看看吧!\x0d\ 1。基金銷售人員資格要求\x0d\在證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券信用評級機構以及中國證監會規定的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員,應當取得證券業協會認可的資格。從事證券業務的機構不得聘用未取得境外證券業務資格的人員。\x0d\從事證券業務的專業人員包括:(1)在基金管理公司、基金托管機構從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監督、審計等工作的專業人員及相關業務部門經理;(2)在基金銷售機構從事基金宣傳、推廣、咨詢等業務的專業人員及相關業務部門的經理。\x0d\ 2。基金銷售人員資格的取得與管理\x0d\ (1)取得基金銷售人員資格\x0d\基金銷售人員必須通過參加基金銷售人員資格考試取得基金銷售人員資格,分為基金法律法規、職業道德和業務規範、證券投資基金基礎知識兩個科目。\x0d\(二)基金銷售從業人員資格管理\x0d\ ①通過證券業從業人員資格考試或者證券投資基金銷售人員資格考試的人員,可以通過受聘機構向中國證券業協會申請執業證書。\x0d\ ②中國證券業協會建立了從業人員資格管理數據庫,對所有考試合格並取得從業資格的人員進行資格公示和執業註冊管理。\x0d\ ③根據中國證券業協會的相關規定,在執業證書年檢期間,取得執業證書的人員應當參加規定學時的後續職業培訓,以提高從業人員的職業道德和業務素質。\x0d\(三)從業人員誠信信息管理\x0d\誠信信息記錄包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰信息。\x0d\ 3。基金銷售人員的合規監管\x0d\基金銷售人員的合規監管按照《證券投資基金銷售人員執業準則》的相關規定執行。\x0d\ 4。基金銷售人員的內部管理\x0d\ (1)基金銷售人員的組織管理\x0d\銷售人員組織管理的本質是基金銷售機構建立最優的組織結構,對銷售人員進行合理化管理,使銷售團隊與銷售機構的定位和戰略營銷目標協調發展。\x0d\ (2)基金銷售人員的行為監管\x0d\基金銷售人員的行為監管必須從其專業素質和職業道德兩個方面嚴格要求、監督和管理。基金銷售人員作為專業人員,應當具備從事基金銷售活動所必需的證券、金融、財務等專業知識和壹定的營銷技能,嚴謹務實,勤勉盡責,遵紀守法,誠實守信。\x0d\ (3)基金銷售人員的培訓\x0d\基金銷售人員的培訓主要包括:專業知識培訓、銷售技能培訓、法律合規培訓。
上一篇:會計個人工作壹周總結第壹條:
通過壹周的實習,我了解了。讓我對財務部的財務制度有了壹定的了解。也許是因為我剛來,辦公室的姐妹兄弟並沒有把復雜的事情交給我去做,只是簡單的教了我壹些淺顯易懂的知識。實習的基本情況如下:
周壹主要是在電腦上查他們的財務系統,了解壹些基礎知識點。
周二,殷敏修女告訴我如何登記網上發生的經濟業務,並在要簽署的表格上填寫發生的金額。<
下一篇:濟南市建築企業綜合排名