FINRA成立於2007年7月。FINRA通過整合NASD(National Association of Securities Dealers，全美證券交易商協會)及其會員對紐交所的監管、執法和仲裁職能，主要采取有效的監管措施並提供技術服務，專註於投資者保護和市場整合。
FINRA認為，保護投資者應該從教育開始。通過互聯網、新聞媒體和公共論壇，FINRAN可以幫助投資者獲得他們需要的金融知識，並為他們提供必要的工具，以更好地理解市場、投資和儲蓄的原則。FINRA投資者教育基金會是美國最大的投資者教育基金會。到2007年6月，基金會已經為投資者教育項目撥款1.4百萬美元，另外撥款1.020美元。
FINRA僅在華盛頓特區和紐約就有約3，000名員工，在全國範圍內有65，438+05個DC辦事處。“FINRA的成立是我們幾十年來監管體系現代化的重要標誌，”FINRA首席執行官瑪麗說。夏皮羅說。她還說，“保護投資者和整合市場是我們的主要目標。因此，FINRA精簡的監管機構更好地適應了當今全球市場的復雜性和激烈競爭。
FINRA幾乎涉及證券業務的各個方面，從註冊和教育該行業的從業人員到審查證券公司、制定法規、執行法規、執行聯邦證券法、宣傳和教育投資者、提供交易報告和其他工具、管理交易論壇和解決投資者與公司之間的糾紛。此外，根據納斯達克證券交易所、美國證券交易所、國際證券交易所和芝加哥氣候交易所的協議條款，FINRA還行使市場監管職能。
在全球經濟快速發展和日益復雜的今天，FINRA是投資者可以信賴的監管機構，維護市場的公平正義，確保投資者選擇的安全，在投資者或市場受到損害之前，立即發布緊急調整法律和措施。美國全國期貨協會(NFA):是根據美國《商品交易法》第17節的規定，在1976成立的期貨行業自律組織，是非營利性的會員制組織。《商品交易法》第17條源於1974《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，規定了期貨協會的註冊和CFTC對期貨專業自律協會的監管。9月22日，1981，CFTC接受NFA，正式成為註冊期貨協會。10月22日，1982，10，NFA正式開始運營。
NFA履行以下幾項監管職責:
●制定並執行保護客戶利益的規則和標準；
●審計和監督成員必須滿足NFA的財務要求；
●與期貨相關的爭議仲裁；
●要批準NFA會員資格，期貨經紀人(FCM)、推薦經紀人(IB)、商品交易顧問(CTA)和商品合資基金經理(CPO)都可以成為NFA會員。
此外，在17節的授權下，NFA在《商品交易法》中履行壹些此前由CFTC履行的登記職能。任何在CFTC註冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有期貨交易所和任何其他期貨業務，只要申請人符合NFA會員條件。此外，截至8月31，1985，根據《商品交易法》，NFA會員的員工需要註冊為NFA的聯合會員，作為關聯人。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易員的註冊申請。根據NFA規則1101和CFTC規則17015，所有FCM、IB、CTA和CPO必須從NFA會員資格中受益。商品期貨交易委員會(CFTC):全稱:商品期貨交易委員會。
1974年，美國國會成立了商品期貨交易委員會(CFTC)。作為壹個獨立的機構，CFTC肩負著監管美國商品期貨和期權的使命。隨著時間的推移，這個機構的使命不斷更新和擴大。
1974的期貨交易主要發生在農業板塊。CFTC的歷史表明，隨著時間的推移，期貨業在其他領域也變得豐富多彩。今天，期貨行業包括大量高度復雜的金融期貨合約。
今天，CFTC通過鼓勵市場競爭，保護市場參與者免受欺詐、市場操縱和濫用交易的影響，並確保清算過程中的金融真實性，來確保期貨市場的經濟效率。通過有效的監管，CFTC可以使期貨市場發揮價格發現和風險轉移的作用。
CFTC的任務是保護市場用戶免受與商品銷售、金融期貨和期貨有關的交易的欺詐、操縱和濫用；培育壹個開放的、有競爭力的、金融健康的期貨和期權市場。
芝加哥商業交易所(CME):是美國最大的期貨交易所，也是全球第二大買賣期貨和期貨期權合約的交易所。芝加哥商業交易所為投資者提供許多金融和農業交易。芝加哥商品交易所自1898成立以來，不斷為市場提供風險管理工具，保護投資者免受金融產品和有形商品價格變化帶來的風險，並給予他們從交易中獲利的機會。5438年6月至2002年2月，芝加哥商業交易所控股公司在紐約證券交易所正式上市，芝加哥商業交易所由會員制的非盈利組織轉變為盈利性公司。在芝加哥商品交易所從事期貨交易的大眾媒體，常常把芝加哥商品交易所的交易活動表現為壹個豐富多彩、形象化、動態化的場景:交易者在地板上大聲喊單、瘋狂揮舞手臂。
電子交易量已占交易所總交易量的壹半。因為電子交易使個人能夠在家裏或在公司的電腦上隨時與芝加哥商品交易所的各個市場直接連接，其GLOBEX？電子交易平臺的交易量在總交易量中繼續占據較高比例。這種交易方式將有助於吸引更多的市場參與者，最終增加交易所的交易量，提高市場流動性，使市場能夠快速有效地進行大量交易。芝加哥商業交易所擁有並經營著自己的清算所，通過清算所對所有交易進行清算，保證交易有序進行。這可以降低不履行期貨或期貨期權交易責任的風險。芝加哥商業交易所擁有世界上數量最多的未平倉期貨和期貨期權合約。未平倉合約是指壹個交易日結束時尚未結算的合約數量，這是流動性的最重要指標。流動性是確保市場成功、吸引投資者和客戶的關鍵因素。全世界的養老基金、投資顧問、投資組合經理、公司財務人員、商業和投資銀行、經紀人/交易商和個人都在芝加哥商品交易所進行交易，這些交易構成了他們財務管理戰略的壹部分。芝加哥商品交易所產品芝加哥商品交易所為投資者提供多種產品，包括期貨和期貨期權合約。金融電子證券交易市場(ARCAEX):1998年，SEC發布了其法規ATS，ATS討論了替代交易系統可以註冊為交易所而不是經紀自營商的條件。包括群島公司在內的壹些ECN公司急於收集市場數據，並已完成了初步的書面工作，但他們對SEC采取行動的期望不高。
普特南考慮了另壹種替代方案:2000年7月，群島公司與太平洋證券交易所(PCX)合作，後者成為電子股票市場的自律組織，名為ArcaEx。如今，該交易所在Sun Microsystems的Solaris平臺上運營，該平臺處理在紐約證券交易所和納斯達克上市的股票，以及在美國證券交易所上市的交易所指數基金(ETF)。
2005年6月5438+10月，群島控股公司宣布收購PCX控股公司，使ArcaEx成為美國的電子證券交易市場。全稱國際證券交易所/國際證券交易所協會(ISE):國際證券交易所股份有限公司，ISE。ISE成立於2000年5月，是美國期權市場上第壹家完全電子化的期權交易所。ISE成為1973以來第壹家獲得美國證券交易委員會批準註冊的交易所。
ISE的股票期權分為看漲期權和看跌期權，標的股票約有667只。股票期權以實物交付。ISE推出了三種帶有標的指數的期權合約，即S & amp；p小型股600指數期權(代碼SML)，標準普爾；P MidCap指數期權(代碼MID)和摩根士丹利技術指數期權(代碼MSH)。