深圳證券交易所創業板交易規則壹覽表

第壹節交易場所

第二節交易席位

第三節交易品種

第四節交易時間

第五節交易實體第壹節交易單位和報價單位

第二節價格限制

第三節委托

第四節聲明

第五節投標和結束第壹節開始和結束

第二節上市、退市、停牌與復牌

第三節除權除息

第四節大宗交易第壹節交易信息管理權

第二節市場揭示

第三節股票價格指數

第四節公開信息系統1.1為了規範創業板市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務院關於設立創業板市場的決定》等國家有關法律法規，制定本規則。

1.2本規則適用於在深圳證券交易所創業板上市的證券(以下簡稱證券)的交易。

本規則未作規定的，適用本所其他相關規定。

創業板上市債券和債券回購的交易規則由本所另行制定。

1.3創業板交易活動應當遵循公開、公平、公正的原則。

1.4創業板采用無紙化集中計算機競價交易模式。第壹節交易場所

2.1.1創業板交易場所由交易主機、交易席位和相關通信系統組成。

2.1.2交易主機接受撮合申報指令，並將交易結果發送給會員。

第二節交易席位

2.2.1交易席位以下簡稱席位，是會員在本所進行證券交易的渠道。

2.2.2席位的交易品種和交易權限由本所規定。

2.2.3每個席位至少應有壹個通信備份手段，以保證交易的正常進行。

2.2.4會員在本所辦理開戶手續後，方可進行證券交易。

2.2.5經交易所同意，會員之間可以轉讓席位。

未經交易所許可，禁止會員將席位出租或承包給他人使用。

2.2.6本所可以根據市場需要設立創業板專用席位。

專用席位只能由持有人本人使用，不得用於為其他投資者買賣證券。

特別席位持有人應當遵守本規則關於會員資格的規定。

第三節交易品種

2.3.1在創業板交易的證券包括:

(壹)股票；

(2)投資資金？

債券(包括公司債券、企業債券、可轉換公司債券、金融債券和政府債券等。);

(四)債券回購；

(五)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批準可以在創業板交易的其他交易品種。

第四節交易時間

2.4.1創業板交易日為周壹至周五。

每個交易日上午9點？00到9點？25是集合競價時間；上午9點？30到11？30，下午1？00到3點？00為連續競價時間。

遇國家法定節假日及本所公布的休市時間，創業板市場休市。

本所認為必要時，經中國證監會批準，可以變更創業板的交易時間。

2.4.2交易時間因故關閉的，交易時間不順延。

第五節交易主體

2.5.1已開立深圳證券交易所證券賬戶的自然人、法人和證券投資基金均可參與創業板交易。

2.5.2會員應當按照中國證監會批準的業務範圍，在創業板從事證券代理交易業務或者證券自營交易業務。

2.5.3投資者參與創業板市場交易應當委托會員代理。

2.5.4本所可以依法限制投資者的證券交易及其範圍。第壹節交易單位和報價單位

3.1.1創業板股票的交易單位為股份，投資基金的交易單位為股份。申報購買的證券數量為100股(份)或其整數倍。不足100股的證券可以壹次性申報賣出。

3.1.2證券報價單位為每股價格。

每股價格的最小變動單位為人民幣0.01元。

第二節價格限制

3.2.1本所對證券實行漲跌停板制度，漲跌停板比例為20%。漲價和降價的價格計算公式為:

價格最高限價= 1比價×前壹交易日收盤價。

計算結果四舍五入為人民幣0.01元。

3.2.2上市首日無漲跌幅限制。

3.2.3本所認為必要時，可以調整創業板全部、某壹品種或某壹證券的漲跌停板比例。

第三節委托

3.3.1會員代表投資者買賣證券，必須與投資者簽訂證券交易代理協議。協議應包括但不限於以下內容:

1.會員和投資者遵守本所業務規則的承諾；

2.會員應當在協議中提示投資者證券交易的各類風險，包括不同委托交易方式的風險；

3.投資者表示會員已經向其說明了證券交易的各類風險；

(四)會員代理業務的範圍和權限；

5.投資者開戶所需證件及其有效性的確認方法和程序；

6.委托和交付的方式、時間、內容和要求；

7.與投資者保證金和證券管理有關的事項；

8.交易費和其他費用的說明；

9.會員對投資者委托事項的保密責任；

10.投資者應當履行的結算責任；

11.違約責任和免責條款；

12.爭端解決方法。

3.3.2投資者可以通過櫃臺委托方式買賣證券，也可以通過電話委托、互聯網委托等自助委托方式買賣證券。

3.3.3本所認為必要時，經中國證監會批準，可以實行其他交易方式。

3.3.4櫃臺委托應填寫委托單。

3.3.5提供自助委托的，會員應當與投資者簽訂自助委托協議。

3.3.6會員可以接受投資者限定價格或市場價格的委托，但在經紀業務中不得接受全權委托。

限價指令是指投資者限定價格，要求會員以限價或低於限價買入證券，以限價或高於限價賣出證券的指令。

市場委托是指投資者要求會員以市場價格買賣證券而不限制價格的委托。

3.3.7投資者委托會員買賣證券時，應當逐項說明以下內容:

1.投資者證券賬戶號碼；

2.委托交易證券的代碼和簡稱；

3.限價委托或市價委托；

4.買賣方向；

5.委托數量；

6.委托價格(市場委托除外)；

7.交易所及其會員要求的其他內容。

3.3.8會員接受投資者委托或者自營時，當日買入的證券當日不得再次賣出。

3.3.9投資者委托賣出的證券必須是其證券賬戶中的實際證券。會員不得為投資者交易證券。

3.3.10投資者委托買入證券必須以其資金賬戶內的實際資金支付。會員不得為投資者融資交易。

3.3.11會員及其工作人員不得私自或者假借投資者名義買賣投資者賬戶內的證券，不得誘導投資者買賣不必要的證券，以獲取傭金收入。

3.3.12會員應按照相關規定妥善保存委托記錄。

3.3.13會員對投資者的資金和證券變動情況應有詳細的記錄和憑證，實行專戶管理，不得挪用。

3.3.14壹經確認，會員應及時將資金或證券返還投資者。

第四節聲明

3.4.1交易所只接受會員的漲跌幅申報。

3.4.2會員應當按照接受投資者委托的順序向交易所申報。

3.4.3申報指令應包括以下內容:席位號、合約序號、申報類別、投資者證券賬號、證券代碼、申報價格、數量、交易方向等。，並按照本所規定的格式傳輸。

本所認為必要時，可以調整申報內容。

3.4.4每次申報數量不得超過654.38+0萬股。

3.4.5超過漲跌幅限制的申報無效，本所自動取消。

3.4.6自聲明之日起生效。如果申請不能壹次完成，未完成的部分當天繼續參與競價。

3.4.7未完成的申報未完成部分或未完成的申報可壹次性取消。

第五節投標和成交

3.5.1集中交易采用計算機自動競價，按照價格優先、時間優先的原則進行交易。

成交時的價格優先原則是指以較高價格買入的申報優先於以較低價格買入的申報，以較低價格賣出的申報優先於以較高價格賣出的申報。

成交時的時間優先原則是指同方向申報相同價格，第壹個申請人優先於最後壹個申請人。按照本所計算機交易主機接受申報的時間確定順序。

3.5.2競價分為集合競價和連續競價。

集合競價是指對壹段時間內受理的業務申報進行壹次性集中撮合的競價方式。

連續競價是指對已接受的交易申報進行逐筆連續撮合的競價方式。

3.5.3上市首日集合競價的證券有效競價範圍為發行價上下65，438+050元，連續競價的有效競價範圍為最近成交價上下65，438+05元。

非上市首日證券集合競價和連續競價的有效競價範圍為漲跌幅限制的價格範圍。

3.5.4超出有效競價範圍的申報不能立即參與競價，暫時存儲在交易主機中；當成交價格波動使其進入有效競價範圍時，交易主機自動將其取出，參與競價。

3.5.5集合競價中確定成交價格的規則如下:

1.在有效競價範圍內能夠達到最大交易量的價格；

2.符合前款條件的價格有兩個以上的，應當選擇符合下列條件之壹的價格:

1所有高於此價格的買入申報和低於此價格的賣出申報均被平倉；

2 .完成買方或賣方所有相同價格的申報。

3.兩個以上價格符合前款條件的，應當選擇最接近前壹交易日收盤價的價格。

集合競價中的所有交易都以相同的價格成交。

3.5.6集合競價掛牌首日無成交的，按照以下方式調整有效競價範圍:

(1)有效投標範圍內的最高投標價高於發行價格的，以最高投標價為基礎調整有效投標範圍。

(2)有效競價範圍內的最低賣出價低於發行價格的，以最低賣出價為基礎調整有效競價範圍。

3.5.7集合競價如無成交或所有成交均無申報，將自動進入連續競價。

3.5.8在連續投標期間，交易價格應按以下規則確定:

(壹)申報買價高於或者等於即時披露的最低申報賣價的，以即時披露的最低申報賣價為成交價格。

(二)申報賣價低於或者等於即時披露的最高申報買價的，以即時披露的最高申報買價為成交價格。

3.5.9交易所將立即通過通訊系統向所有會員發送交易回報，但交易結果以交易所的結算數據為準。

3.5.10本所交易回報信息包括以下內容:席位代碼、合約流水號、投資者證券賬號、證券代碼、交易數量、交易價格、交易方向、交易時間等。

上述內容可由交易所根據需要進行增減。

3.5.11按照本規則進行的證券交易，經交易主機確認後成立，交易結果不得變更。

3.5.12會員應當在交易後第壹個交易日開市前為投資者完成結算交割手續，並在營業時間內為投資者提供查詢服務。

3.5.13如發生違反本規則，嚴重損害證券市場正常運行的交易，經證監會批準，本所有權公告取消交易。由此造成的損失由不法商販承擔。

3.5.14本所認為必要時，有權調整某壹證券或某壹類證券的競價方式。第壹節開幕和閉幕

4.1.1每個交易日開盤後，每只證券的第壹筆成交價格為該證券的開盤價。

4.1.2每個交易日收盤前，每只證券的收盤價為當日最後壹分鐘有交易時所有成交價格的成交量加權平均價。

當日無交易的，以前壹交易日收盤價為該交易日收盤價。

第二節上市、退市、停牌與復牌

4.2.1證券由本所上市，上市首日在證券市場顯示的上壹交易日收盤價為其發行價。

4.2.2證券上市期限屆滿，或者根據有關法律法規或者中國證監會的決定，本所將終止其上市。

4.2.3本所根據中國證監會和本所的業務規則暫停或恢復上市證券的交易。

4.2.4證券停牌時，本所公布的報價包含該證券的信息；證券退市後，該證券的信息不計入本所公布的報價。

4.2.5停牌證券當日復牌的，停牌期間可以繼續申報或者撤銷申報；當證券恢復交易時，交易所將對恢復交易前收到的所有申報進行集合競價。

4.2.6本所對證券上市、退市、停牌和復牌進行公告。

第三節除權除息

4.3.1上市證券有配股、配股等。，本所將根據證券發行人的申請，在基準日的下壹個交易日進行證券除息處理。

4.3.2除息參考價的計算公式為:除息參考價=？前壹交易日收盤價-現金分紅×除權前總股本+認購價×新增股本？除權後總股本。

證券發行人認為調整前款計算公式有利於保護投資者合法權益的，可以向本所提出申請，並說明理由。證券發行人應當在指定的信息披露媒體上公告，並說明被本所采納的理由。

4.3.3除息日開市前，本所將證券前壹交易日收盤價改為證券除息參考價。

第四節大宗交易

4.4.1本所可根據市場需要開通創業板大宗交易。

創業板大宗交易的交易規則由本所另行規定。第壹節交易信息管理權

5.1.1創業板產生的證券交易信息由本所統壹管理和發布。

未經交易所許可，任何機構和個人不得以營利為目的使用或傳播。

5.1.2實時行情信息發布時間超過15分鐘的，本所視為公開信息。

第二節市場揭示

5.2.1本所每個交易日發布創業板實時行情。

創業板實時行情發布的內容有:證券代碼、證券簡稱、前壹交易日收盤價、最新成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高買入申報價格、實時最低賣出申報價格、最新成交價三個申報價格附近的所有成交量等。

5.2.2會員應當在其營業場所獨立展示創業板市場。

5.2.3在每個交易日上午集合競價開盤期間，從開盤價確定前10分鐘開始，每分鐘公布可能的開盤價。

可能開盤價是指所有申報在披露時按照集合競價規則形成的價格。

5.2.4證券交易實時行情通過通訊系統傳遞給所有會員，會員必須在營業場所單獨披露。

5.2.5本所可以根據市場需要調整實時行情的發布方式和內容。

5.2.6交易所應當編制反映市場交易情況的各種日報、周報、月報和年報，並及時向社會公布。

第三節股票價格指數

5.3.1本所編制創業板指數，反映創業板股票的整體價格或某類證券的價格變動和趨勢，隨後與市場壹同發布。

5.3.2指數采用佩奇加權法計算，具體公式為:

當日實時指數=前壹交易日收盤指數×當日實時指數證券總市值/前壹交易日指數證券調整後總市值。

5.3.3根據市場情況，本所可以調整創業板指數的設置和編制方法。

第四節公共信息系統

5.4.1本所對創業板股票交易實行信息公開制度，即對於日漲跌幅比例超過10%的前五只證券，公布交易金額最大的五家會員營業部或席位的名稱和交易金額；如果漲幅(或跌幅)相同，則依次按成交量和成交金額選擇證券。證券投資基金專用席位除外。6.1出現下列異常交易情形之壹，導致創業板部分或者全部交易無法進行的，本所可以決定臨時停牌或者暫停交易:

不可抗力；

2.事故；

3.技術故障；

4.本所無法控制的其他異常情況。

6.2無法申報交易的交易席位數超過本所已開倉席位總數的65，438+00%，或者中斷市場傳輸的用戶數超過本所市場用戶總數的65，438+00%，本所將暫停交易。

6.3本所認為可能出現6.1條和6.2條規定的異常交易情況並嚴重影響正常交易的，可以決定臨時停牌或者暫停交易。

6.4創業板指數較前壹交易日收盤指數下跌10: 45上午和下午2: 15下午，創業板臨時休市30分鐘。

前款所稱臨時停市措施在壹個交易日內只實施壹次。

6.5創業板指數較前壹交易日收盤指數下跌15%，當日創業板休市。

6.6本所對因交易異常情況導致創業板暫停或停牌進行公告，並及時向中國證監會報告。

6.7當日停牌原因消除後，本所可以決定復牌。

除交易所認定的特殊情況外，復牌前交易主機收到的申報有效，復牌時交易所將進行集合競價。