(壹)公司的註冊地址和實際經營場所
1.基金業協會允許私募機構實際經營場所與註冊地址不壹致,但應當充分說明分立的合理性;
2.辦公場所要獨立,辦公樓外觀照片和前臺照片要上傳到基金業協會。
(二)企業的經營範圍和主營業務
1.申請機構的名稱和業務範圍應當包括“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等字樣;
2.申請前已實際開展會展業的,應當說明會展業的具體情況,特別說明可能影響未來會展業的風險;
3.有自有資金投資的,應當保證私募基金財產和私募基金管理人的自有財產獨立運作,分別核算;
4 .應當遵循專業化經營原則,主營業務明確,不得兼營與私募基金管理無關或者有利益沖突的其他業務。
(三)公司註冊資本實收情況
實繳比例不低於註冊資本總額的25%,擬實繳出資額應大於申請人六個月的勞動工資、房租等日常經營費用。
(四)企業的投資者和實際控制人
1.投資者不應同時從事可能與私募業務產生利益沖突的活動;
2.投資人和實際控制人不得是資產管理產品;
3.投資者應當以貨幣財產出資;
4.投資方應保證資金來源真實合法,不受任何第三方支配;
5.申請機構應保證股權結構清晰,不存在控股情況;
6.投資者應當具有與其所認繳的出資額相匹配的出資能力,並提供相應的證明材料;
7.不應該有過多的股權結構、循環出資和交叉持股;
8.應確保股權的穩定性。申請登記前壹年內發生股權變更的,申請人應當詳細說明變更原因。
(5)高級管理人員
1.取得基金從業資格;
2.與職業介紹機構簽訂勞動合同,社保由職業介紹機構繳納;
3.負責私募合規/風險控制的高級管理人員應當獨立履行內部控制的監督、檢查、評價、報告和建議職能,並對因失職導致的內部控制失效承擔相關責任;
4.申請機構負責投資的高級管理人員應具備相應的投資能力;
5.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高級管理人員原則上不得兼職;有兼職的,應當提供兼職合理性的相關證明材料(包括但不限於兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待客戶、是否違反競業限制規定等。),且兼職高管人數不高於申請機構高管總人數的65,438+0/2;
6.私募基金管理人兼職高管要合理分配工作精力;
7.協會將重點關註壹年內更換兩次以上聘用機構的私募高管的變更原因和誠信情況。
(6)其他員工
1.申請機構員工總數不得少於5人,申請機構壹般員工不得兼職;
2.員工應遵守競業禁止原則,不得同時從事可能與私募業務產生利益沖突的活動;
3.應與申請人簽訂勞動合同,社保由申請人繳納。
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