前款所稱證券經紀人，是指受證券公司委托從事客戶招攬、客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施對證券經紀人及其執業行為實施集中統壹管理，確保證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。第四條證券經紀人是證券從業人員的，應當通過證券從業資格考試，並符合規定的證券從業資格條件。
證券經紀人只能接受證券公司的委托，代表證券公司從事客戶招攬、客戶服務等活動。第五條證券公司在與證券經紀人簽訂委托合同前，應當嚴格審查其資格。證券公司不得與不符合規定條件的人員簽訂委托合同。第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自願、誠實信用的原則，公平確定雙方的權利和義務。
委托合同應當載明下列事項:
(壹)證券公司名稱和證券經紀人姓名；
(二)證券經紀人的代理權限；
(三)證券經紀人的代理期限。
(四)證券經紀人服務的證券營業部。
(五)證券經紀人執業的地域範圍。
(六)證券經紀人基本行為準則。
(七)證券經紀人報酬的計算和支付方式。
(八)雙方的權利和義務；
(九)違約責任。
證券經紀人執業的地域範圍應當與其所服務的證券公司的管理能力、證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。第七條證券公司應當為證券經紀人提供不少於60小時的崗前培訓，包括不少於20小時的法律法規和職業道德培訓。證券公司應當測試證券經紀人崗前培訓的效果。第八條證券公司應當與證券經紀人簽訂委托合同，對其進行執業前培訓並通過考試後，向中國證券業協會(以下簡稱協會)辦理執業登記。執業登記事項包括證券經紀人姓名、身份證號、代理權限、代理期限、證券營業部、執業區域和公司查詢投訴電話等。
證券公司辦理證券經紀人執業登記後，應當按照協會的規定印制證券經紀人證書，加蓋公司公章，發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統壹印制和編號。第九條證券經紀人證書載明的事項發生變化的，證券公司應當收回證書，向協會變更人員執業登記，並按照本規定第八條第二款的規定辦理新證書的印制和發放。
證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當自委托關系終止之日起5個工作日內，收回其證券經紀人證書，註銷其執業登記。證券公司因故未收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過中國證監會指定的報紙、公司網站等媒體公告該證書無效。第十條證券經紀人應當取得證券經紀人證書後方可執業。證券經紀人應當在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明確表明與證券公司的委托代理關系，並在委托合同約定的代理權限、代理期限和執業區域內從事客戶招攬、客戶服務等活動。第十壹條證券經紀人在執業過程中，可以接受證券公司的委托，從事下列部分或者全部活動:
(壹)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識和開戶、交易、資金存取等業務流程；
(三)向客戶介紹與證券交易相關的法律、行政法規、中國證監會的規定、自律規則和證券公司的有關規定。
(四)向客戶傳遞證券公司統壹提供的與證券投資有關的研究報告和信息；
(五)向客戶傳遞證券公司統壹提供的證券金融產品宣傳資料和相關信息；
(六)法律、行政法規和中國證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。