答:證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發揮著重要作用。壹方面,證券公司是證券市場投融資服務的提供者,為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務,如證券經紀、投資咨詢、保薦和承銷等。另壹方面,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。
2.證券公司的主要業務有哪些?
答:證券公司的主要業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易和投資活動有關的財務咨詢業務、證券承銷和保薦業務、證券自營業務、證券資產管理業務、融資融券業務、證券公司中介介紹(IB)業務和直接投資業務。
3.什麽是證券經紀業務?
答:證券經紀業務又稱代客戶買賣證券業務,是指證券公司接受客戶委托,代其買賣證券的業務。證券經紀業務中,證券公司只收取壹定比例的傭金作為業務收入。
目前,中國公開發行和上市的股票、公司債券、認股權證等證券均以公開的集中交易方式進行。證券公司從事經紀業務主要是通過證券交易所代客戶買賣證券。
4.什麽是證券投資咨詢業務?
答:證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其顧問為證券投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議,以及其他直接或間接的有償咨詢服務的活動。
動詞 (verb的縮寫)問:什麽是證券承銷業務?
答:證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券,法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的,發行人應當與證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務可以代銷或者包銷。
證券承銷是指證券公司在承銷期結束時,按照約定買入發行人的全部證券或者自行買入賣出後剩余的全部證券的承銷方式。前者是全額包銷,後者是余額包銷。
證券代銷是指證券公司代發行人銷售證券,並在承銷期結束時將未售出的證券全部返還給發行人的承銷方式。
我國《證券法》也規定了承銷團的承銷方式。根據《證券法》的規定,向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的,應當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
6.什麽是證券自營業務?
答:證券自營業務是指證券公司以自己的名義或者依法募集的資金買賣境內證券交易所上市的證券、政府債券、國際開發機構人民幣債券、中央銀行票據、金融債券、短期融資券、公司債券。