這是繼平安證券、民生證券、南京證券、安信證券之後的又壹家券商。據券商中國記者了解，平安證券、民生證券被調查期間，所有IPO、再融資、並購重組項目均被叫停，甚至已經過會的項目也沒有發行批文。
興業證券今晨發布公告稱，公司已被證監會立案調查。據中國記者核實，興業證券被立案調查是因為欣泰電氣涉嫌欺詐上市。根據相關法律和以往案例，公司所有保薦項目，包括20個IPO項目，都可能被暫停。
所有贊助項目暫停。
今天上午，興業證券收到證監會調查通知書(16005號)。因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。
多位接近興業證券、熟悉欣泰電氣涉嫌造假事件的人士表示，調查書上標註了“申檢”字樣，近期興業證券沒有其他違法事項。因此，本次調查基本可以確定是針對欣泰電氣涉嫌欺詐上市事件。
根據《證券發行上市保薦管理辦法》第七十條規定，保薦機構或保薦代表人因涉嫌保薦業務違法違規正在立案調查過程中的，中國證監會暫不受理保薦機構的推薦；暫不接受相關保薦代表人的具體推薦。
券商中國采訪了平安證券和民生證券。兩位負責人均表示，在此前的調查中，投行的IPO、再融資、M&A、重組項目均被叫停，甚至已經過會的項目也沒有發行批文。
因此，根據相關法律和過往案例，興業證券所有投行項目將被暫停，包括在會排隊的19個IPO項目和已過會的1個項目。
欣泰電氣涉嫌欺詐事件回放。
1日晚間，丹東欣泰電氣股份有限公司發布公告稱，近日收到中國證監會《行政處罰及市場禁入通知書》，公司涉嫌欺詐發行及信息披露違法行為已被中國證監會立案調查。之後欣泰電氣存在以下違法事實:在向證監會提交的IPO申請文件中，相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告存在虛假記載、重大遺漏。
根據《創業板股票上市規則》(2014修訂)，未來壹旦欣泰電氣收到證監會行政處罰和市場禁入的正式決定，確認公司存在欺詐發行、重大信息披露違法等情形，，公司股票將被深圳證券交易所暫停上市。
值得註意的是，多位券商人士表示，“欺詐發行”違法行為具有不可挽回、影響不可磨滅的特點，創業板公司不允許借殼，因此欣泰電氣將可能成為國內首家因欺詐發行被退市的上市公司。
興業證券近日表示，本著保護投資者利益第壹的原則，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立補償基金，依法履行投資者補償責任。
平安民生南京安信往事
1，平安證券暫停保薦業務許可3個月。
2013年4月，證監會表示，因萬福生科涉嫌欺詐上市，其保薦機構平安證券、中介機構鐘磊會計師事務所、湖南博鰲律師事務所已全部立案調查，認定上述中介機構未勤勉盡責。
2012 9月14，證監會對萬福生科立案調查，現場調查已基本結束。經查，萬福生科在2008年至被證監會立案調查期間，存在虛構購買原材料、虛增銷售收入、虛增凈利潤等違規行為。萬福生科招股說明書、2011年度報告、2012中期報告等財務報告存在虛假記載。
當時證監會新聞發言人指出，萬福生科造假案作案手法隱蔽，資金鏈長，時間跨度長，涉及300多個個人賬戶。調查對象涉及四省市10個縣、鄉、村，形成證據材料667卷，共計15萬字。
2013年6月，證監會作出的相關處罰顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》的規定，證監會決定責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收其業務收入2555萬元，並處罰款5165438+萬元。對時任平安證券萬福生科項目保薦人的吳文豪、何濤，時任平安證券總經理的薛榮年，時任平安證券總經理助理的曾念生，時任平安證券公司投資銀行部上海業務負責人的崔玲，分別給予警告、罰款30萬元，撤銷證券從業資格；對平安證券萬福生科項目組成員唐德誌給予警告，並處以65438+萬元罰款，撤銷其證券從業資格。
2.安信證券和南京證券同時被調查。
2065438+2003年5月17日，中國證監會召開新聞發布會，通報民生證券和南京證券近日被立案稽查，其推薦項目和材料暫被否決。
根據證監會此前通報，山西天能科技、廣東新大地、河南天風等公司已進入調查階段。其中，天能科技由民生證券保薦，新地球由南京證券保薦，河南天風由光大證券保薦。
5月313，31日下午，證監會召開新聞發布會，通報對新大地及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果:警告南京證券；對於南京證券被責令改正、實施公開譴責的監管措施，限於在六個月內對內控制度和盡職調查制度存在的問題進行整改，並在整改完成後向監管部門提交書面報告，由監管部門驗收；對保薦代表人胡兵、廖建華分別給予警告、罰款654.38+0.5萬元，並采取終身禁入證券市場措施。
20111 2003年證監會處罰公告顯示，根據中國證監會公告，天能科技IPO保薦人民生證券、天能科技招股說明書保薦人鄧德兵、劉被證監會行政處罰。其中，對民生證券給予警告，沒收民生證券業務收入654.38+0萬元，並處200萬元罰款；對鄧德兵和劉分別給予警告和罰款654.38+0.5萬元。
當時證監會還強調，保薦機構在暫停保薦業務許可期間，不能依法從事相關保薦業務；推薦機構因推薦業務涉嫌違法違規正在立案調查的，暫不受理其推薦；整改期間，保薦機構應當對其負責推薦的項目進行認真審核，認真履行職責，嚴格控制風險，並在整改完成後提交書面報告。
3.安信證券被暫停保薦資格3個月。
2065438+2005年3月5日，安信證券母公司中紡投資發布公告稱，因華銳風電上市後對子公司安信證券持續監管存在壹些問題，證監會根據有關規定，決定自2065 438+2065 438+2005年6月3日起暫停安信證券保薦機構資格。理由是其保薦的華銳風電業績造假，華銳風電上市後安信證券未盡到盡職調查義務。
證監會此前表示，經調查，安信證券被認定存在以下違規行為:在華銳風電上市後的持續督導期間未勤勉盡責，持續督導制度未得到有效執行，提交的保薦工作相關文件存在虛假記載。
事實上，早在2013年5月底，華銳風電就因涉嫌違反《證券法》被證監會立案調查。